中国证监会工作人员行为准则
作者:法律资料网 时间:2024-05-19 17:11:02 浏览:8196
来源:法律资料网
中国证监会工作人员行为准则
中国证券监督管理委员会
中国证监会工作人员行为准则
第一章 总则
第一条为规范中国证监会工作人员（以下简称工作人员）行为，建设政治坚定、业务精通、作风优良、公正廉洁、纪律严明的证券期货监管队伍，促进资本市场稳定健康发展,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公务员法》及有关法律法规，制定本准则。
第二条工作人员应当遵守本准则，自觉接受监督。
第二章基本准则
第三条工作人员应当努力践行科学发展观，求真务实，开拓创新，不断提高监管工作水平。
第四条工作人员应当遵守国家法律法规和证监会规章制度，自觉履行国家工作人员的各项义务，模范遵守社会公德。
第五条工作人员应当增强法治意识，依法履行职责，维护资本市场的公开、公平、公正，保护投资者合法权益。
第六条工作人员应当忠于职守，勤勉尽责，公道正派，廉洁自律，树立和维护监管人员良好形象。
第七条工作人员应当牢记全心全意为人民服务的宗旨，树立公仆意识，保持良好作风，谦虚谨慎，团结友爱，勤俭节约，艰苦奋斗，文明服务，礼貌待人。
第三章依法监管
第八条工作人员在监管工作中应当依法履行监管职责，秉公执法，规范行政行为，不得玩忽职守或滥用职权，不得徇私枉法、包庇纵容违法违规行为。
第九条工作人员在行政许可工作中，应当遵守法定的权限、范围、条件和程序，不得超越法定权限、违反法定程序、超过法定期限实施行政许可。
第十条工作人员在稽查办案、行政处罚和行政复议工作中，应当以事实为依据，以法律为准绳，做到程序合法、证据充分、定性准确。
第四章勤勉尽责
第十一条工作人员应当爱岗敬业，钻研业务，恪尽职守，严谨务实，做好本职工作。
第十二条工作人员应当遵守工作纪律，服从指挥，认真执行上级决定。
第十三条工作人员应当团结协作，提高工作效率，保证工作质量，不得推诿扯皮、贻误工作。
第五章公正廉洁
第十四条工作人员应当遵守国家廉政规定和证监会廉政纪律，保持清正廉洁。
第十五条工作人员不得利用职务上的便利为本人、亲属和他人谋取不正当利益。
第十六条工作人员不得利用职务上的便利收受礼金和各种有价证券、支付凭证，不得违反规定收受礼品。无法退回的，应当及时上缴所在单位纪检（监察）机构。
第十七条工作人员不得接受可能影响公正执行公务的宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排，不得接受或者无偿借用监管对象提供的交通工具、通讯工具和其他设备物品。
第十八条工作人员应当遵守国家关于证券期货监管机构工作人员不得买卖股票和从事期货交易的规定。
第六章保守秘密
第十九条工作人员应当遵守国家保密规定和证监会保密纪律，不得探询与履行职责无关的保密信息，不得泄露保密信息。
第二十条工作人员不得泄露证券期货交易内幕信息，不得泄漏工作中所知悉的有关单位和个人的商业秘密；不得编造或者传播虚假信息，不得进行信息误导。
第二十一条工作人员公开发表言论和文字材料时，不得涉及证券期货监管未公开信息；内容涉及资本市场信息的，应当真实、客观。非因工作需要，不得与他人谈论证券期货监管未公开信息。
第二十二条工作人员不得违反规定接受采访，不得发表或者散布与党和国家路线方针政策、证监会重大决策不一致的言论。
第七章 回避
第二十三条工作人员应当遵守任职回避和公务回避有关规定，不得从事与监管职责有利益冲突的行为。
第二十四条工作人员在执行公务时，遇有可能影响公正执行公务的情形时，应当主动申请回避，不得对应回避事项施加影响。
第二十五条工作人员不得在监管对象以及其他营利性组织兼任职务；未经批准，不得在社团等非营利性组织兼任职务，经批准兼任职务的，不得领取兼职报酬。
第二十六条工作人员离职后，在规定期限内应当遵守中国证监会回避规定，不得违反规定在监管对象中任职。
第八章 监督
第二十七条工作人员所在单位或者部门应当教育、督促工作人员遵守本准则。
第二十八条工作人员有违反本准则行为的，知情人可以向工作人员所在单位或者上级单位举报或投诉。中国证监会有关单位或部门接到举报或者投诉后，应当依照有关规定及时调查处理。
第二十九条工作人员违反本准则的，由相关单位或者部门按照干部管理权限和有关规定处理。
第三十条工作人员对处理决定不服的，可以向所在单位纪检（监察）机构或者上一级纪检（监察）机构申诉，受理申诉的机构应当依法及时办理。
第九章 附则
第三十一条本准则适用于中国证监会机关及派出机构工作人员。
第三十二条本准则由中国证监会纪检（监察）机构和组织（人事）部门监督实施。
第三十三条本准则自发布之日起施行， 《中国证券监督管理委员会工作人员守则》（证监发〔2000〕70号）同时废止。
关于印发蚌埠市商标专用权质押贷款工作实施意见的通知
安徽省蚌埠市人民政府办公室
关于印发蚌埠市商标专用权质押贷款工作实施意见的通知
蚌政办〔2010〕144号
各县、区人民政府，市政府各部门、各直属单位：
《蚌埠市商标专用权质押贷款工作实施意见》已经市十四届人民政府第22次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真组织实施。
二○一○年十一月二十四日
蚌埠市商标专用权质押贷款工作实施意见
第一条 为做好商标专用权质押贷款工作，拓宽企业融资渠道，发挥商标品牌带动效应，增强自主创新能力，促进经济发展，根据《安徽省商标专用权质押贷款工作指导意见》以及相关法律、法规的规定，结合我市实际，制定本实施意见。
第二条 本实施意见所称的商标专用权质押贷款是指在本市行政区域内经工商行政管理部门依法登记设立的企业法人和其他经济组织（以下简称借款人）以其合法拥有的注册商标专用权为质押，从银行业金融机构（以下简称贷款人）取得贷款，并按约定的利率和期限偿还贷款本息的一种贷款方式。
提供商标专用权作为质押的借款人为出质人，接受商标专用权作为质押的贷款人为质权人。
第三条 为支持我市金融产品创新和企业融资，结合省市优惠政策和中小企业金融服务相关规定，对商标专用权质押贷款实施鼓励措施：
（一）商标专用权质押贷款风险补偿和贴息，按照《蚌埠市市区中小企业贷款贴息和风险补偿专项资金使用管理办法》执行，三县地区参照执行。
（二）对开展商标专用权质押贷款的银行业金融机构一次性给予2万元人民币奖励，奖励资金由市财政统一安排。
第四条 申请商标专用权质押贷款的，借款人必须以其在同一种或者类似商品上注册的相同或近似商标的专用权一并作为质押物。中国驰名商标、省著名商标可优先办理。集体商标、证明商标不得作为质押物。
一个商标有2个或2个以上共同所有人的，借款人为该商标的全体所有人。
第五条 有下列情况之一，不得申请商标专用权质押贷款：
（一）借款人不是商标专用权合法所有人的；
（二）商标专用权有效期限已过或贷款期限超过商标专用权有效期的；
（三）商标专用权存有争议的；
（四）商标专用权已折价计入被质押的股权的；
（五）法律、法规禁止的其它情形。
第六条 借款人与贷款人达成贷款意向后，借款人应持《商标注册证》和贷款人所需的其他相关材料提出书面贷款申请，填写由贷款人提供统一的格式化申请书，签订质押合同和贷款合同。
第七条 贷款人应对质押资料的真实性、借款用途、资信状况、偿还能力，以及拟质押商标的基本情况和实现质权的可行性等进行调查核实，并及时答复借款人。
第八条 贷款人应严格审查贷款的第一还款来源，审慎分析借款人的信贷风险和还款能力，合理核定申请人的贷款额度，确定利率标准。
第九条 贷款额度以拟质押商标的评估价值为主要参考依据，由贷款人按评估价值的一定比例确定。
贷款利率按中国人民银行公布的同档次贷款利率执行，并可依规定适当浮动。
第十条 拟质押商标的价值可由借贷双方协商评估认定，也可由借款人委托贷款人认可的有资质的评估机构出具的商标价值评估报告认定。
第十一条 商标专用权质押合同签订后，借款人应在签订该合同之日起15日内持该合同和相关材料向国家工商行政管理总局商标局申请办理商标专用权质押登记手续。
贷款人在借款人取得《商标专用权质押登记证》后，方可发放贷款。
第十二条 质押登记事项发生变更，以及因主债权债务转移或者其它原因导致质权转移的，出质人应及时向国家工商行政管理总局商标局申请办理商标专用权质押变更登记、补充登记或者重新登记手续。
第十三条 商标专用权出质后，出质人不得转让或者许可他人使用，但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让或者许可他人使用出质的商标专用权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。
第十四条 贷款人有权依据借款合同监督贷款资金用途；并持续关注借款人的经营状况、财务状况、偿债能力以及被质押商标的市场价值变化情况，采取有效措施防范和控制信贷风险。
第十五条 借款人按借款合同的约定履行全部义务后，应当及时到国家工商行政管理总局商标局申请办理商标专用权质押注销登记手续；贷款人应在借款合同终止的同时将《商标注册证》等相关证明资料交还借款人。
第十六条 借款合同约定的还款期限届满，借款人到期未履行还款义务或者发生当事人约定的实现质权的情形，贷款人可以依据合同约定，依法行使质权，变卖商标专用权，并从所得价款中优先受偿。
质权人从拍卖或变卖商标专用权所得价款中优先受偿后，有剩余金额的，退交出质人；优先受偿后，不足以偿还借款本息的，贷款人有权对不足部分金额向借款人追偿。
第十七条 知识产权评估机构应遵循独立性、公平性、科学性、真实性等原则对商标专用权价值进行评估。
知识产权评估机构提供虚假材料或者因过失提供有重大遗漏的报告的，由工商行政管理部门依照有关法律、法规处罚；因其出具的评估结果不实，给贷款人造成损失的，除能够证明没有过错的外，在其评估不实的金额范围内承担赔偿责任；涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，应当依法向公安机关移送。
第十八条 各级工商行政管理部门、人民银行和银行业监管部门要建立健全信息交流沟通机制。
各贷款人应当及时将商标专用权质押贷款的笔数、金额、期限以及违约等有关情况向当地人民银行、银行业监管部门报告并抄送工商行政管理部门，同时将商标专用权质押贷款有关信息及时录入人民银行企业征信系统。
工商行政管理部门按年度通报中国驰名商标、安徽省著名商标认定情况，协助借款人办理商标专用权质押登记手续，向贷款人提供借款人商标专用权利状况等信息。
第十九条 各贷款人可根据本指导意见制定具体实施细则和操作程序，应切实加强商标专用权质押贷款管理，建立健全商标专用权质押贷款业务操作流程和风险管理体系，严格按照规定做好贷前调查、贷时审查、贷后监控和贷款收回与总结工作，在风险可控的前提下积极稳妥地开展商标专用权质押贷款业务。
第二十条 本指导意见自发布之日起实施，由市工商行政管理局、市金融办、中国人民银行蚌埠市中心支行、银监会蚌埠监管分局负责解释。
水利部党组转发中组部《关于在防治禽流感工作中充分发挥基层党组织战斗堡垒作用和共产党员先锋模范作用的通知》
水利部党组
水利部党组转发中组部《关于在防治禽流感工作中充分发挥基层党组织战斗堡垒作用和共产党员先锋模范作用的通知》
（水党[2004]2号）
现将中组部《关于在防治禽流感工作中充分发挥基层党组织战斗堡垒作用和共产党员先锋模范作用的通知》转发给你们。请各单位党委（党组）认真贯彻落实，切实做好禽流感防治工作。具体要求如下：
一、各单位党组织要高度重视禽流感防治工作。最近，我国部分地区陆续发生了禽流感疫情，党中央、国务院高度重视，迅速做出了一系列重大决策，明确提出了防治工作的指导方针和政策措施。各单位党委（党组）要把思想和行动统一到党中央、国务院的一系列决策和部署上来，从贯彻落实“三个代表”重要思想的高度，充分认识防治禽流感工作的重要性、紧迫性和艰巨性，把做好禽流感防治工作列入重要议事日程，作为当前的一件大事来抓。
二、以对水利职工高度负责的精神做好各项防治工作。水利系统各单位驻地分散，分布面广，各单位党委（党组）要密切关注各地疫情动态。驻地有疫情发生的单位党组织，要在上级党委政府的领导下，协助有关部门采取有力措施,按照早、快、严的原则，坚决扑杀、彻底消毒、严格隔离、强制免疫，严防疫情传播。驻地未发生疫情的单位党组织，要组织党员群众开展全面检查，严密监控，及时上报疫情动向，消除隐患，防止疫情发生。
三、充分发挥水利系统各级党组织和共产党员在防治禽流感工作中的战斗堡垒作用和先锋模范作用。各单位党组织要充分发挥政治优势，认真做好组织群众、宣传群众、凝聚人心、鼓舞斗志等工作，成为团结和带领水利职工战胜疫情、夺取胜利的坚强战斗堡垒；水利系统的共产党员要在禽流感防治工作中，带头学习、宣传防治禽流感的科普知识，带头落实各项防治措施，带头承担最危险、最繁重的工作任务，充分发挥先锋模范作用；各单位党委（党组）要认真履行职责，并注意在这项工作中考察和识别干部，及时总结和宣传在防治禽流感工作中涌现出来的先进基层党组织和优秀党员，对于失职渎职及工作不力、造成严重后果的，要按照有关规定给予严肃处理。要注意调动各级行政、组织人事、工会、共青团等各个方面的力量，有力、有序、有效地开展工作，共同做好各项预防防治工作，夺取防治禽流感工作的胜利。
