关于发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-13 03:17:07 浏览:8870
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关于发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知
中国证券业协会
关于发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知
各基金管理公司：
为加强对基金经理的自律管理，提高基金经理的专业素质，增强基金管理的透明度，保障基金份额持有人的合法权益，中国证券业协会制定了《基金经理注册登记规则》。经常务理事会表决通过和向中国证监会备案，现予以发布，自2009年4月1日起实施。现将实施《基金经理注册登记规则》（以下简称《规则》）的有关事项通知如下：
一、关于现任基金经理注册
现任基金经理无需按《规则》要求申请基金经理注册，为便于今后的注册管理，基金管理公司（以下简称公司）仍需要向中国证券业协会（以下简称协会）提交基金经理的基本情况，办理登记手续。请各公司于《规则》实施后30日内提交以下材料：
（一）公司关于基金经理登记的申请报告；
（二）基金经理基本情况登记表；
（三）公司聘任基金经理的公告（复印件）；
（四）基金经理身份、学历、学位证明复印件。
二、关于新产品拟任职基金经理注册
公司在向中国证监会申报基金产品的同时向协会申请办理拟任基金经理注册或变更手续。协会在10个工作日审查完毕并将审查结果通报中国证监会及公司。基金产品经中国证监会核准发行的，协会在核准之日正式办理基金经理注册或变更手续。
三、关于证券投资法律知识考试
拟任基金经理申请注册，应参加基金经理证券投资法律知识考试。已办理基金经理离职注销手续后再次申请基金经理注册的人员，也应参加考试。现任基金经理的考试另行安排。
现任和拟聘公司投资总监、特定客户资产管理投资经理、企业年金投资经理、社保基金投资经理等投资管理人员的考试另行安排。
基金经理证券投资法律知识考试的有关事项另行通知。
四、关于“短期内频繁变换任职单位”的认定
《规则》第九条第六项“短期内频繁变换任职单位”，是指最近2年内变换任职单位2次以上(含2次)。
五、关于“具有3年以上证券投资管理经历”的认定
《规则》第六条第二项“具有3年以上证券投资管理经历”是指具有3年以上在金融机构从事证券投资、证券研究分析或证券交易等方面的工作经历，且最近1年在金融机构从事证券投资、研究分析工作。
六、关于注册、变更、注销申报材料
（一）《规则》第七条第一项、第十二条第一项、第十四条第二款、第十六条第一项和本通知第一条第一项所规定的申请报告或备案报告
申请报告或备案报告应包括申请或备案的内容和公司承诺，并将其它申请材料作为附件报送。公司承诺内容应当包括但不限于：本单位已对申请或备案材料的全部内容进行了审查核实，材料内容真实可靠，不存在虚假、隐瞒或遗漏等事项。
申请报告或备案报告应由公司人事部门负责人、公司负责人签名，并加盖单位公章。
（二）《规则》第七条第二项及本通知第一条第二项规定的基金经理基本情况登记表
格式见附件2。
（三）《规则》第七条第六项和第十二条第三项规定的考察意见、工作评价
考察意见、工作评价应当具体明确，详细说明拟任基金经理的品行；是否具备从业资格；投资、研究或交易经历；遵守基金合同情况；投资业绩表现；主要研究成果；遵守相关法律法规及任职单位投资、研究、交易等方面管理制度的情况；是否曾经被任职单位处分、被行业自律组织处分或被监管部门采取监管措施或处罚等（如有，说明具体情况）。考察意见、工作评价需经办人签字，单位盖公章。
（四）《规则》第七条第九项规定的个人承诺
申请基金经理注册，申请人应参照以下内容做出承诺：
1、申请材料真实可靠、没有遗漏或隐瞒；
2、遵守中国证券投资法律、行政法规、部门规章和协会的自律规定，遵守公司管理制度，诚实守信，勤勉尽责；
3、维护所管理基金的合法权益，在发生利益冲突时，坚持基金份额持有人的利益优先；
4、认真履行基金合同和公司章程、公司管理制度规定的职责，防范和化解投资风险，提高基金管理水平；
5、在基金投资业务活动中合规运作，不为其他公司或个人提供配合，不从事不正当关联交易、利益输送等活动，不从事损害基金份额持有人利益的活动，不从事《证券投资基金法》第五十九条所禁止的投资或活动。
申请人应亲笔书写个人承诺，并签名。
（五）培训情况报告
关于《规则》第二十四条要求公司每年报送的在职基金经理合规培训和业务培训情况，也适用于公司聘任投资总监、特定客户资产管理投资经理、企业年金投资经理、社保基金投资经理等投资管理人员，请于每年1月20日前填写 “基金经理和投资经理培训情况汇总表”（见附件3）。
（六）通过基金经理证券投资法律知识考试的人员，因在考试报名时已提交《规则》第七条规定的申请材料（二）及（四）至（七）项，其任职公司在申请基金经理注册时可不再报送以上材料。
七、关于非公募基金投资经理注册
公司聘任投资总监、特定客户资产管理投资经理、企业年金投资经理、社保基金投资经理等投资管理人员的，无需在聘任前注册。请各公司于《规则》实施后30日内向协会报送本通知第一条规定的基金经理（投资经理）基本情况登记表及公司投资经理总体情况表（见附件4），为上述现任投资管理人员办理登记手续。请各公司今后于每季度结束后5个工作日内向协会报送公司投资经理总体情况表及上述人员的变更情况，并报送新聘任投资管理人员的基本情况登记表。
八、材料报送要求
（一）纸张
所有提交协会的纸质材料均采用A4 规格。
（二）电子报送方式
公司在以书面方式报送相关申请材料的同时，应登陆协会基金经理注册管理系统（http:// channel.sac.net.cn）进行登记，并提交以下材料的电子文档：
1、《规则》第十条、第十五条和第十八条以及本通知第一条第三项规定的公司对外公告；
2、《规则》第七条第二项及本通知第一条第二项、第七条规定的基金经理（含投资经理）基本情况登记表和投资经理总体情况表；
3、本通知第六条第五项所要求的基金经理和投资经理培训情况汇总表。
此外，请各公司通过基金经理注册管理系统及时提交本通知第七条所列的非公募基金投资经理的变动情况。
九、公司联系人
公司应指定专人负责与协会的联系和报送基金经理注册、变更、注销、培训等相关材料，并于3月31日前将“基金经理注册管理人员联系表”（见附件5）传真（010-66575896）至我会。
附件：1、基金经理注册登记规则
2、基金经理（投资经理）基本情况登记表
3、基金经理和投资经理培训情况汇总表
4、投资经理总体情况表
5、基金经理注册管理人员联系表
中 国 证 券 业 协 会
二○○九年三月二十日
武汉市制止欺诈性标价行为办法
湖北省武汉市人民政府
武汉市制止欺诈性标价行为办法
武汉市人民政府
第一条 为了规范市场标价行为，维护正常的市场价格秩序，促进公平、公正、合法的市场竞争，保护消费者的合法权益，根据《中华人民共和国价格法》的有关规定，制定本办法。
第二条 在本市范围内制止欺诈性标价行为，适用本办法。
第三条 经营者利用下列虚假或者使人误解的价格手段销售商品和提供有偿服务，诱骗消费者或者其他经营者与之进行交易的行为，属于欺诈性标价行为：
（一）标明优惠价、特价、折扣价等，而不标明真实原价或者虚拟原价的；
（二）标明优惠价、特价、折扣价等，而实际并未降价的；
（三）实际结算价格高于所标价格，或者在标价之外收取未标明费用的；
（四）标明优惠价、特价、折扣价等的商品是处理品、残次品、等外品，而不注明的；
（五）所标品名、产地、规格、等级、计价单位、项目、内容与实际不相符的；
（六）同时同地使用两种标价签或者价目表，低价招徕，高价结算的；
（七）物价部门依法认定的其他欺诈性标价行为。
第四条 经营者应当建立健全内部标价管理制度，准确标价并做好记录，不得弄虚作假。
第五条 经营者需要进行标价可信性认证，可以向物价部门申请。
第六条 单位和个人有权向物价部门投诉（举报）欺诈性标价行为，物价部门应当及时予以查处。被投诉（举报）的经营者应当接受物价部门的检查，如实提供有关帐簿、单据、凭证等资料。
第七条 欺诈性标价行为由物价部门依照《中华人民共和国价格法》的有关规定处罚；法律、法规规定由其他有关部门处罚的，依照有关法律、法规的规定执行。
第八条 经营者有欺诈性标价行为的，当年和次年不得参加“物价信得过单位”评选。
第九条 本办法由市物价部门负责解释。
第十条 本办法自发布之日起施行。
1998年9月7日
河北省工业生产许可证管理规定（废止）
河北省人民政府
河北省工业生产许可证管理规定
河北省人民政府
《河北省工业生产许可证管理规定》已经1998年7月16日省政府第9次常务会议通过，现予发布施行。
第一章 总 则
第一条 为贯彻实施国家的产业政策，促进本省产业结构和产品结构的调整，保证重要工业产品的质量，制定本规定。
第二条 本规定适用于本省行政区域内属于国家和本省限制生产、发展的行业或者产品，以及涉及人体健康和人身、财产安全的重要工业产品。以上行业或者产品的生产企业必须持有省级工业生产许可证（以下简称生产许可证）。
已经纳入国家生产许可证管理范围的，按照国家有关规定执行。
第三条 全省的生产许可证工作由省人民政府技术监督部门统一管理，并会同同级行业主管部门（或者产品归口管理部门，下同）及有关部门组织实施。市、县（市、区）人民政府技术监督部门、行业主管部门及有关部门按照各自的职责，负责本行政区域内的生产许可证的有关工作。
第四条 除法律、法规另有规定的外，任何单位不得颁发与生产许可证的性质相同或者相似的证件。
第二章 审核发证
第五条 实行生产许可证管理的行业或者产品的项目由省行业主管部门提出，经省技术监督部门商省经济贸易部门批准后，由省技术监督部门予以公告。
第六条 省行业主管部门对已经批准实行生产许可证管理的行业或者产品，应当组织制定实施细则，并在征求有关部门意见后，报省技术监督部门批准实施。
第七条 企业取得生产许可证，必须具备下列条件：
（一）持有工商行政管理部门核发的营业执照。
（二）符合产业政策和环境保护、劳动卫生法律、法规、规章的规定。
（三）具备完善的生产条件和健全的质量体系。
（四）产品质量符合规定的标准。
（五）法律、法规和规章规定的其他条件。
第八条 省行业主管部门应当按照本省的有关规定，统一组织对企业必备条件的审查。必要时，经省技术监督部门同意，也可以由市技术监督部门和有关部门共同组织审查。
参加对企业审查的人员，必须具有省级及其以上生产许可证审查员资格。
第九条 对企业的产品质量需要进行检验的，应当按照国家和本省的有关规定封存样品，由省行业主管部门或者有关部门推荐、省技术监督部门确定的检验机构进行检验。
第十条 企业申请领取生产许可证，应当填写申请书，经市行业主管部门和市技术监督部门签章后，报省行业主管部门。省行业主管部门在企业审查和产品检验工作完结后，应当对申请书及有关材料进行汇总、签章，报省技术监督部门审核。其中，涉及环境污染的行业或者产品，省行
业主管部门在签章前，应当征求环境保护部门的意见。
第十一条 经对企业审查和对产品检验确认其符合规定条件的，由省技术监督部门和省行业主管部门联合颁发生产许可证证书，并由省技术监督部门予以公告。
对不符合规定条件的，应当视情况分别作出不予颁发生产许可证或者不超过半年期限的限期整改结论。经整改后仍然不符合条件的，不予颁发生产许可证。凡不予颁发生产许可证的企业，一年内不得再次提出领取生产许可证的申请。
第十二条 生产许可证采用全省统一的证书、标记和编号方式，由省技术监督部门印制和规定。
第十三条 生产许可证的有效期一般为三年，特殊行业或者产品不超过五年，并实行统一的有效截止日期。
第十四条 在生产许可证的有效期内，企业生产条件发生重大变化或者企业名称、产品执行标准、品种规格范围变更的，企业应当逐级向原发证部门申请办理生产许可证变更手续。
第十五条 申请领取生产许可证的企业，应当缴纳有关费用。具体收费项目、标准，依照国家和省人民政府的规定执行。
第三章 监督管理
第十六条 取得生产许可证的企业应当保持其生产条件符合取得生产许可证的要求，保证其产品质量合格，并接受有关部门依法组织实施的监督检查。
第十七条 对实行生产许可证管理的行业或者产品，企业在规定的期限内未取得生产许可证而擅自生产的为无证生产，其产品为无证产品。
任何单位和个人不得无证生产，不得销售无证产品。
第十八条 取得生产许可证的产品或者其包装、说明书上未标明生产许可证的标记和编号的，产品不得出厂、销售。
第十九条 在规定的生产许可证发证期限之后，企业无证生产的，经当地技术监督部门依照本规定处罚后，可以提出领取生产许可证的申请；企业属于新投产或者转产的，应当在投入批量生产前，持有关证明提出领取生产许可证的申请。以上企业在申请领取生产许可证期间，持有省行
业主管部门的受理回执，并经市技术监督部门签章的，不以无证生产论处。
第二十条 任何单位和个人不得伪造、冒用、转让生产许可证或者其标记和编号。
第二十一条 对省外企业生产的我省实行生产许可证管理的产品，凡省人民政府有特殊规定的，在我省销售前，省外企业必须向我省技术监督部门申请办理产品质量认可手续。
未按前款规定办理产品质量认可手续的，任何单位和个人不得销售其产品。否则，以销售无证产品论处。
第二十二条 承担生产许可证产品检验任务的检验机构应当对其出具的检验报告负责，不得伪造检验数据或者检验结论。
第二十三条 各级技术监督部门应当按照统一的计划对取得生产许可证的企业及产品进行监督管理，组织实施对无证生产、销售无证产品行为的查处工作，有关部门应当予以配合。
第二十四条 各级财政部门对于查处无证产品所需的检验、办案等费用，应当予以支持。
第四章 罚 则
第二十五条 违反本规定第十七条第二款、第十八条、第二十一条第二款规定的，依照国家技术监督局、财政部发布的《查处无生产许可证产品的实施细则》的有关规定予以处罚。
第二十六条 违反本规定第二十条规定的，依照《河北省对生产经销假冒伪劣商品行为处罚暂行规定》第九条的规定予以处罚。
第五章 附 则
第二十七条 省技术监督部门可以依据本规定制定实施办法。
第二十八条 本规定自发布之日起施行。
1998年8月19日
