公诉转自诉制度研究
（袁帅 西南政法大学 400031）
【内容提要】 公诉转自诉制度是91年刑事诉讼法在取消免予起诉制度的同时，设立的一项新的制度，旨在解决如何给遭遇不起诉之被害人以救济的问题。它的确立旨在有效地保护被害人的合法权益，进一步完善我国的刑事追诉机制,但囿于这项制度是我国刑诉法的初创,法律规定不够科学，理论界对法律条文的理解也出现分歧，在司法实践中的表现却难令人满意，它救济、稳定、制约等功能无一得到发挥，成为刑事诉讼法中一项空有其名、未有其实的“无用制度”，必须对之进行必要的改造，以实现其美好初衷。因此，本文在对此制度做出初步探讨的基础上利用比较的视野，从世界的广度出发，一方面就若干认识上有分歧的问题阐明自己的观点,另一方面也着重分析了相关法律条文的缺陷并指出了现行规定的不足，提出了相关的立法建议。
【关 键 词】 强制起诉 公诉 自诉 被害人 救济
前言部分
公诉是一种使用国家权力的行为，公诉机关代表国家行使对犯嫌疑人的追诉权，从而启动对犯罪嫌疑人的刑事审判。当今有些国家就把这种追诉权只赋予某个机关，排除了其它任何机关及个人的行使权利。但是也有些国家不仅仅把追诉权赋予了某个机关，也允许个人，当然是与案件有某种利害关系的人行使这种追诉权，这就是自诉权。在我国公诉机关是检察院，它是专门提起公诉的机关。但是在我国，公民或其它主体在一定的法定情形下同样也可以直接的向人民法院提起诉讼。我国这种诉权格局被学者称之为公诉为主，自诉为辅，两者相互补充的关系。在这种格局下，立法者不但规定了何种情况下可以提起自诉，何种情况下必须提起公诉，甚至还别出心裁的规定了一套公诉转变为自诉的制度。这套制度承载着法学家们善的构想，但是在实际中它有哪些正功能，有哪些反功能，有没有不良的隐性功能，是反功能多于正功能还是正功能多于反功能，当时还不得而知。现在这个制度已经经过了十多载的实践，期间获得了一些实践中出来的认识同时也得益于理论知识的进步，因此在下文中，我想在今天的时代来进一步思考这个制度，运用比较的视角来讨论这个制度是否发挥了好的功能，是否有继续存在的价值，是否可有改良的方法，改成何种方法最为恰当。
一、 我国刑事诉讼法关于公诉转自诉制度的相关规定
我们要了解一个制度，我们就必须得先了解它的具体规定，用实证分析的方法先对这个制度作一个具体的规定。
（一） 现行公诉转自诉制度的法律依据
我国现行刑事诉讼法规定的公诉转自诉的依据主要有：
1、 刑事诉讼法第一百四十五条规定：“对于有被害人的案件，决定不起诉的，人民检察院应当将不起诉决定书送达被害人。被害人如果不服，可以自收到决定书之日后七日内向上一级人民法院申诉，请求提起公诉。人民检察院应当将复查决定告知被害人，对人民检察院维持不起诉决定的，被害人可以向人民法院起诉，被害人也可以不经申诉，直接向人民法院起诉。人民法院受理案件后人民检察院应当将有关案件移送人民法院”。
2、 刑事诉讼法第一百七十条规定：“自诉案件包括下列案件：（一）告诉才处理的案件；（二）被害人有证据证明的轻微刑事案件；（三）被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或者人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件”。其中，第三项规定的是本文所言之公诉转自诉而前两项规定的本身就是自诉案件并非由公诉转为自诉的案件。
3、 最高人民法院司法解释第一条第三项进一步规定：“人民法院直接受理的自诉案件包括：…（三）被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或者人民检察院已经做出不予追究的书面决定的案件”。
根据上述法律规定，我们可以总结出公诉转自诉制度的框架：
首先我国公诉转自诉制度的程序条件是：被害人必须出具公安机关或人民检察院不追究被告人刑事责任的决定书。这个程序条件是很重要的，如果没有出具不起诉决定书的话，除非是本身是不需要转换的自诉案件，否则人民法院是不可能受理的。
其次我国公诉转自诉案件的性质和范围是：被告人侵犯自己的人身和财产权而需要追究刑事责任的案件。这里仅仅是人身和财产权被侵犯了才能转化，这是一个重要的前提。
再次我国公诉转自诉制度还有一个证明要求，那就是被害人有证据证明自己人身权和财产权被侵犯，而被告人也需要追究刑事责任。如果被害人不能提供证据证明，那么人民法院可以要求他提供相应的证据，也可要求其撤回自诉或不予受理。如果既没有证据也拒绝撤诉，人民法院可以裁定其不予受理。
（二） 我国公诉转自诉制度的出台背景与价值观念
长期以来,在我国的司法实践中还存在有案不立、有罪不究、该起诉的不起诉、不该撤案的撤案等腐败现象,老百姓往往告状无门,合法权利等得不到保障。我们的背景就是被害人的合法权益确实受到犯罪行为的侵害,被告人的行为应当依法被追究刑事责任,但被害人掌握受到犯罪行为侵害的确实证据却四处告状无门,公安机关和人民检察院认为行为人不构成犯罪或不需追究刑事责任均不予立案,而人民法院认为此类案件不是自诉案件又无权直接受理,以致被害人的合法权益无法得到切实保护。为了改变这种状况,立法机关在修订刑诉法时采纳了部分专家学者的建议,增设若干条款,允许被害人对这类公诉案件可直接向人民法院起诉,于是一项新的刑事诉讼制度一一公诉转自诉制度便应运而生。
公诉转自诉制度是在废除检察院的免予起诉权的同时开创的，用政治话语而言，它极具中国特色。孟德斯鸠主张：要限制权力的滥用，就必须把权力分给不同人行使并使之相互制约。在启蒙思想家的推动下，西方国家普遍建立了三权分立的国家，而限制公权力的滥用，保护公民权利成为普遍的宪政价值观。在中国，虽然我们不谈三权分立，但是基于权力不能过分集中这个原则，我们建立一套人民代表大会制度。这套制度虽然不同于西方三权分立的宪政制度，但是分权却是有的。刑事诉讼法就规定公、检、法三机关互相配合、互相制约、互相监督的原则，虽然这个原则为许多法学学者所唾骂但是它毕竟是一个宪法原则在刑事诉讼法上的体现，也毕竟体现出我们国家承认要分权行使，要限制公权力，保护公民权利的价值观在法律界得到普遍的认同。这也是自上个世纪八十年代以来，法学界理论进步的一个重要表现。现行刑事诉讼法出台是上个世纪九十年代，限制权力保障权利尤其是被害人的权利得到了较高的重视，因此在这部新刑事诉讼法中，被害人也顺理成章成为了刑事诉讼的主体。虽然这个主体的名要比实多，但是我们也应当注意到对被害人保护的加强。公诉转自诉制度也正是在这种大气候下，在保障被害人权利限制检察院公权利的价值观念下构建起来的。在这个制度下我们可以看到一些借鉴的影子，但是它更多的体现了我国立法者的良苦用心和中国法制特色。且不论这套制度优劣，但它毕竟是符合主流社会观念的，符合世界发展潮流的。保护被害人权利，限制权力这种观念是直到现在也没有过时的，另外这套制度也确实是给了被害人一个救济的途径，聊胜于无啊！
二、外国刑事诉讼法中相关制度的介绍与评论
（一）德国刑事诉讼法中的强制起诉制度
1、德国刑事诉讼法中的强制起诉制度概述
所谓强制起诉制度是对检察机关不起诉进行制约的一种方式，也是对被害人权利保障的一种有效途径。是德国刑事起诉程序中一项颇具特色的制度。 德国强强制起诉程序规定在联邦德国《刑事诉讼法》第三者172条至177条之中，是针对自诉案件而规定的一种制度。在这种法律框架下，如果案件由于证据不足而被终止，被害人可以通过德国刑事诉讼法典第172条规定的强制起诉程序来努力促使公诉机关采取行动。这个程序分两个步骤：按照德国刑事诉法第171条规定，被害人必须在收到不起诉通知的第2周之内向检察长提出申诉，检察长有权重新启动该案或者维持原来的终结案件的决定，但是这一程序从来都没在实践中得到广泛适用。对于不起诉决定，检察官既不需要说明理由也不能被上诉。 被害人可以在接到此通知之日起一个月内向州高级法院上诉申请法庭进行审查决定，州高级法院接到申请后，有权调阅案卷，自行委托或委托州检察官进行调查。州高级法院以决定的形式就申请做出结论。决定驳回申请的，案件终结；决定提起公诉的，检察官必须提起公诉，但检察官仍可以坚持自己的看法，甚至可以要求法庭做出无罪判决。
2、对德国刑事诉讼法中强制起诉制度的批判
德国刑事诉讼法规定强制起诉制度的旨在在检察官决定终止诉讼的情形下，赋予被害人将检察官司决定提交给中立的法官进行审查的权利，来限制检察院的起诉方面的自由载量权力。是对被害人权利的承认和保护。这是十分积极的一方面，但是另一方面，德国的强制起诉制度也有它的局限性，我们认为它的不足之处在于：
第一如果中立的法官裁定检察院必须得起诉，检察院仍然派出原承办案件的检察官出庭支持公诉。那么如果是这样的话，一则检察官可能由于原有的习惯性思维仍然会坚持原来的观点，二则检察碍于面子或者为了维护检察院的决定可能仍然坚持原来的观点。这样的话，不利于对被害人的保护，整个庭审完全可能流于形式主义。即使法官判决推翻原判，重新做出裁判的话，检察院也不会服气，那么上诉频率就要增加，无疑是对司法资源的一种浪费，更是增加被害人的诉累。
第二德国刑事诉讼法典也没有规定审查的权利是交给法院哪个机构，操作性还不是很强，也不能排除法官形成预断。
（二）日本刑事诉讼法中的准起诉程序
1、日本刑事诉讼法中的准起诉程序概述
日本刑事诉讼法借鉴了德国的强制起诉制度设置了“准起诉程序”。日本准起诉制度的要旨在于：对刑法第193条至第196条或者《破坏活动防止法》第45条规定的犯罪提起告诉或者告发的人，不服检察官不提起公诉的处分时，在接到不起诉处分通知之日起7日以内向做出不起诉处分的检察官提出申请书，检察官认为请求合理时，应当提起公诉；如认为请求不合理，应当将请求书送交法院由法院审查决定。法院如果审查决定应当交付审判的，由法院指定律师出庭支持公诉 。即对于国家公务员和警察滥用职权的犯罪,如果被害人不服检察官做出的不起诉决定,可以请求法院将该案件交付审判,法院经过调查后,认为请求有理时,应当将该案件交付管辖地方法院审判,并指定律师维持公诉。被害人的请求不当,应当赔偿有关程序所产生的费用。[3] 日本在该制度上的特点如下：
(1)范围上限定于刑法第193条至第196条或者《破坏活动防止法》第45条规定的犯罪提起告诉或者告发的人。
(2)与德国的强制起诉制度有所不同是指定律师维持公诉。
(3)另外被害人启动该程序不当的时候承担赔偿的后果。
2、对日本刑事诉讼法中准强制起诉制度的批判
日本的准起诉程序设置也旨在保障被害人的权利，制约检察院在起诉方面的自由裁量权。但是跟德国的强制起诉制度一样，也没有规定由专门的预审法官进行审查。另外，日本的这种准起诉制度，竟然是法官指派律师来代替检察官行使起诉权力，这在法理上很难说得过去，在实践中也造成不少的问题。如律师毕竟不是检察官，他不仅是单兵作战而且律师不可能有检察官那样的取证能力，这都会给保护被害人权利大打折扣。最可怕的是检察院的公权力被个人分割和否定，有损国家机关的权威性。
当然，我认为日本的准起诉程序对被害人的救济范围较窄，只规定了几种类犯罪。也就是说，被害人的权利得不到十分充分的保护。
（三）奥地利刑事诉讼法中的被害人救济制度
1、奥地利被害人救济制度概述
根据奥地利刑事诉讼法第48条规定,当检察官驳回被害人自诉时,只要被害人声明参与刑事诉讼,即有权向法院设立的参议室提出进行预审的请求。如果检察官在被告人由于犯罪行为而处于被告地位之前撤回对其犯罪的追诉,被害人可以以自诉参与人的身份向预审法官声明维持追诉。法院只要认为存在应对被告人继续追诉的理由,即裁定进行或重新进行预审,并根据自诉参与人的声明宣布其为原告,以取代检察官的公诉。案件转为自诉以后,检察官仍有权对诉讼活动进行了解,并随时可以重新承担在法庭上的追诉。
2、对奥地利刑事诉讼法中关于被害人救济的制度的批判
从上可见在奥地利被害人作为自诉参与人,有权在特定情况下取代检察官提起公诉或维持公诉，这与我国的被害人救济制度有点相似，值得我们进行评论：
首先奥地利这种对被害人的救济是没有范围限制的，这一点是日本准起诉制度不能比较的，是我们要充分肯定的。
其次奥地利刑事诉讼法在规定这一制度的同时也规定了预审和预审的机关，在这一点上它规定得比德国刑事诉讼法典详细，也是我们要充分肯定的地方之一。
再次奥地利刑事诉讼法规定案件转自诉之后检察官仍有权对诉讼活动进行了解，并随时可以重新承担在法庭上的追诉。这加强了检察机关的责任感，也使得被害人在取证困难或遇到比较麻烦的时候还可以得到帮助——“他不是一个人在战斗”。
关于印发《山西省建设系统安全生产隐患排查治理工作制度》等10项安全生产制度的通知
山西省建设厅
关于印发《山西省建设系统安全生产隐患排查治理工作制度》等10项安全生产制度的通知
晋建建字[2009]123号
各市建设局（建委）：
现将我厅制定、修订的《山西省建设系统安全生产隐患排查治理工作制度》等10项安全生产制度印发给你们，请认真贯彻执行。原《山西省建设厅安全生产管理委员会工作规则》（晋建办字[2006]393号）、《山西省建设厅安全事故与自然灾害预防、接报与应急处置工作程序》（晋建办字[2006]394号）同时废止。
山西省建设厅
二〇〇九年三月十二日
山西省建设系统安全生产隐患排查治理工作制度
第一条 为加强全省建设系统安全生产工作，切实消除生产经营单位事故隐患，提高企业安全生产管理水平，建立安全生产隐患排查治理长效机制，进一步推动安全隐患排查治理工作的规范化和制度化，制定本制度。
第二条 本制度适用于建设行政主管部门、生产经营单位（含风景名胜区）对建筑施工安全、城市公用基础设施运营安全和直管公房使用安全的隐患排查治理。
第三条 安全生产隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。
安全生产隐患根据可能造成后果的严重程度分为一般隐患和重大隐患。
“一般隐患”是指危害和整改难度小，检查发现后能够立即进行整改排除的隐患。
“重大隐患”是指危害和整改难度大，应当全部或者局部停止作业，经过一定时间整改和治理方能够排除的隐患。
第四条 生产经营单位负责对本单位所属的施工项目、运营设施等的安全隐患排查治理，是安全隐患排查治理工作的责任主体；市、县（市、区）建设行政主管部门按照各自职责，分别负责本行政区域内安全生产隐患排查治理工作的监督管理。省建设厅负责指导和督查全省建设系统安全生产隐患排查治理工作。
第五条 生产经营单位每月至少要进行一次隐患排查。市、县（市、区）建设行政主管部门应结合日常安全监管工作，每年组织一到两次集中的隐患排查。省建设厅负责指导、督查和抽查。
第六条 生产经营单位进行安全生产隐患排查时要实行“一患一档”隐患登记，登记内容包括隐患部位、隐患类型、主要问题、公示情况、整改责任人、计划完成期限、整改资金落实情况、整改审查意见和验收结果等；市、县建设行政主管部门对本行政区域内重大隐患，应建立排查档案，并督促整改、跟踪治理。
第七条 生产经营单位对一般隐患要做到立即整改，对重大隐患应制定切实可行的整改措施进行整改，整改期间，派专人进行24小时监控。
第八条 生产经营单位应对已发现的重大隐患，用警示性标牌在醒目位置进行公示，公示内容应包括隐患名称、隐患状态、隐患位置、整改责任人、整改开始时间、整改计划完成时间等。市、县建设行政主管部门应每季度向社会公示现存的重大隐患，接受社会监督。
第九条 重大隐患可能对周边社会公众、公共设施等造成危害的，市、县建设行政主管部门应在报纸、广播、电视、网络等媒体上进行警示性公告。
第十条 建设行政主管部门对排查出的重大隐患，应逐级上报，同时向有关管理部门、单位通报，要求协助治理。上报中应说明已采取的有关治理措施，通报中应说明要求协助治理有关事项及措施。
第十一条 建设行政主管部门在隐患排查治理过程中，发现生产经营单位对查出的重大隐患拒不整改的，要依法查处，必要时上报当地人民政府，启动联合执法机制依法采取强制性措施，确保隐患整改到位。
第十二条 生产经营单位在完成重大隐患的整改后，应报请属地建设行政主管部门进行复查验收。
第十三条 本制度自印发之日起施行。
山西省建设系统重大隐患和等级事故举报制度
第一条 为加强安全生产监督管理，动员社会各方面的力量及时发现和整治安全生产重大隐患，预防和减少生产安全事故，保障人民群众的生命和财产安全，根据有关法律、法规规定，结合实际，制定本制度。
第二条 本制度所称的建设系统重大隐患和等级事故是指房屋建筑和市政基础设施工程施工、市政公用设施运营、直管公房使用中存在的重大隐患和发生的等级事故。
第三条 任何单位和个人发现建设系统存在重大隐患和发生等级事故，均有权向建设行政主管部门进行举报。省建设厅接受举报部门设在厅安委会办公室。各市、县（市、区）建设行政主管部门也应当确定专门的举报受理机构，专人负责，公布举报电话、举报信箱。
第四条 各级建设行政主管部门接到有关安全生产隐患、事故举报后，应如实登记，属于本部门职责范围内的，应当及时核查处理；应由其他部门受理的，按规定移送同级有关部门处理；应由上级部门或者下级部门处理的，应当及时上报上级部门或者批转下级部门处理。移送、上报、批转的举报材料要严格办理交接手续。
第五条 举报人原则上向重大隐患和发生等级事故所在地的市、县建设行政主管部门举报，也可向省建设厅直接举报。所举报的情况应具体明确，举报可采用书信、电子邮件、传真、电话和当面举报等方式。
第六条 省建设厅接到举报后，责成属地建设行政主管部门进行调查核实。省建设厅认为有必要时可直接调查核实。
第七条 各级建设行政主管部门办结的举报事件，对署名举报的，应将处理结果及时反馈举报人；对上级交办的，及时将处理结果书面报告上级部门备案。
第八条 对核查属实的举报，要依法依规追究当事人的责任，处理结果及时向社会公布。
第九条 建设行政主管部门及其工作人员在办理举报案件过程中，应严格为举报人保密，未经举报人同意，不得公开举报人姓名、工作单位等情况。对违反有关规定造成严重后果的，要依法从严追究有关单位、人员的行政责任和法律责任。
第十条 任何单位和个人不得限制、刁难、压制举报。对举报推诿、拖延不办或有意隐瞒真相的，要追究当事人和有关责任人的责任。对举报人进行打击报复的，要依法追究当事人的责任，构成犯罪的移交司法机关处理；对侵害举报人及其亲属、假想举报人、有关证人等合法权益的，按打击报复处理。
第十一条 举报人应当如实举报。对借举报故意捏造事实、诬告陷害他人的或以举报为名制造事端、干扰正常工作次序的，一经查实，依照有关规定严肃查处，构成犯罪的移交司法机关处理。
第十二条 对举报案件经查属实的，查处部门办结案件后，可给举报人予以适当的奖励。对查处违法行为的罚款，按规定上缴同级财政。
省建设厅接受举报部门为厅安委会办公室。
电 话：0351-3580075
电子邮箱：jsaq@sxjs.gov.cn
通信地址：太原市建设北路85号 邮编: 030013
山西省建设系统重大危险源监控制度
第一条 为加强建设系统重大危险源的监控管理，防止和减少安全事故，保障人身和财产安全，杜绝重特大事故发生，根据有关法律法规，结合本行业实际，制定本制度。
第二条 重大危险源，是指长期或者临时生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。重大危险源分级标准依照国家有关规定执行。
第三条 对确定的重大危险源除按照本制度进行监控管理外，重大危险源的监督管理还应符合《山西省重大危险源监督管理制度》有关规定。
第四条 生产经营单位是重大危险源监控管理责任主体，其主要负责人全面负责本单位重大危险源的安全管理和监控工作。
第五条 各级建设行政主管部门应加强对生产经营单位重大危险源监控管理工作的检查、指导，督促企业加强重大危险源管理和监控工作，及时协调解决重大危险源管理中遇到的重大问题。
第六条 生产经营单位应根据生产经营特点和范围，对生产经营过程中的危险因素进行安全分析，辨识出重大危险源，并根据危险的危害程度建立分级管理台帐。对于重大危险源应挂牌公示、监控。
第七条 生产经营单位对辨识出的重大危险源，应严格遵守属地安全生产监督管理部门制订的重大危险源监督管理制度，接受管理。
第八条 生产经营单位应制定重大危险源安全管理制度，建立管理体系，明确责任、落实责任。制定消除或减少其危险性的安全技术措施，并认真组织实施。
第九条 生产经营单位应编制重大危险源应急救援预案，落实紧急救护器材、设备、措施等，并定期进行演练。
第十条 生产经营单位在治理重大危险源或在其危险危害波及区域作业时，应向作业人员进行安全技术交底，并有书面记录和签字，确保作业人员清楚掌握作业技术要领和存在的危险因素。其作业人员涉及特种作业的，应依法持证上岗。
第十一条 对存在事故隐患的重大危险源，生产经营单位在隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，应当立即从危险区域撤出作业人员，停止作业或停止使用，并采取有效的安全防范和监控措施。构成重大安全隐患的，应立即向属地建设行政主管部门报告。
山西省建设系统生产安全事故报告调查处理制度
第一条 为规范全省建设系统生产安全事故的报告和调查处理工作，落实生产安全事故报告和调查处理责任，依据《生产安全事故报告和调查处理条例》和《山西省安全生产条例》制定本制度。
第二条 事故报告应当及时、准确、完整。任何单位、个人不得迟报、漏报、谎报或者瞒报生产安全事故。
第三条 事故发生后，生产经营单位应当于1小时内向事故发生地建设行政主管部门和有关部门报告。
第四条 各级建设行政主管部门接报后，应在规定的时间内逐级向上级主管部门上报事故情况，并同时报告同级人民政府。必要时，可越级向上级建设行政主管部门报告。
第五条 事故报告应采用网上快报和书面报告。情况紧急时可先通过电话报告，随后进行网上快报和书面报告。并根据事故发展情况及时续报。
第六条 实行安全生产事故月报零报告制度。各级建设行政主管部门应于次月5日前，向上级建设行政主管部门统计汇总上报本行政区域内安全生产事故情况。
第七条 各级建设行政主管部门接到事故报告后，根据事故等级，按照《山西省建设厅安全事故与自然灾害预防、接报与应急处置工作程序》进行处置。事故所在地建设行政主管部门应配合上级建设行政主管部门对事故的调查核实工作。
第八条 省建设厅安全事故接报实行对口接收，统一上报。即按照业务归口由相关处室（站、办）对口接收、处置，由厅安委会办公室统一上报。
第九条 各级建设行政主管部门参加同级人民政府组成的事故调查组，对建设系统发生生产安全事故进行调查的，应当依据有关法律、法规在事故调查报告中明确提出对相关责任单位和责任人的处理意见。
第十条 各级人民政府对事故调查处理报告的批复意见，责成建设行政主管部门处理的，各级建设行政主管部门应认真组织落实。不属于本级建设行政主管部门处理权限范围内的事项，应报请上级建设行政主管部门进行处理。
第十一条 对生产安全事故报告中迟报、漏报、谎报或者瞒报的有关单位、责任人，按有关规定予以处理。山西省建设厅
山西省建设厅安全生产管理委员会工作制度
第一条 为进一步建立健全省建设厅安全生产管理委员会（以下简称厅安委会）工作制度和机制，充分发挥厅安委会研究部署、指导协调全省建设系统安全生产工作的重要作用，落实安全生产行政责任，强化安全生产监督管理，提高工作效率，结合我厅实际，制定本制度。
第二条 厅安委会组成
厅安委会主任由省建设厅厅长担任，副主任由与建设系统安全生产工作有关的分管厅领导担任，成员由有关业务处室、单位的主要负责人组成。厅安委会下设办公室，负责处理安委会的日常事务。
第三条 厅安委会主要工作任务
厅安委会是省建设厅的议事协调机构，同时作为省建设厅安全生产应急管理机构。厅安委会的主要任务是：在建设厅党组领导下，研究部署、指导协调全省建设系统安全生产和安全生产应急管理工作；确定安委会各成员单位的责任分工，研究制定建设系统安全生产和应急管理的重要政策、措施，解决存在的重大问题。
第四条 厅安委会主要职责
（一）研究、制定全省建设系统安全生产和应急管理中长期规划、年度安全工作要点；
（二）审议需提交厅办公会议审定的全省建设系统安全生产和应急管理工作的重要规范性文件和工作制度；
（三）研究拟定需经厅党组会议讨论决策的涉及加强安全生产和应急管理工作的人员编制、机构设立、职能和预算经费调整等方面的措施建议；
（四）分析全省建设系统安全生产和应急管理形势，指导、督查安全生产和应急管理工作，组织、协调安全生产督查和专项整治等工作；
（五）完成省政府安委会和厅党组会议安排的与安全生产有关的其他工作；
（六）指导各市建设系统安委会的工作。
第五条 厅安委会办公室主要职责
（一）拟定全省建设系统安全生产和应急管理中长期规划和年度工作要点；研究、提出建设系统安全生产和应急管理重要政策、制度、措施；
（二）提出开展安全生产专项督查工作建议并组织实施；及时转发有关安全生产方面的重要文件和领导讲话，及时起草印发有关安全预警通知、重大事故通报等文件；
（三）负责与建设部安委会办公室、省政府安委会办公室、厅安委会各成员单位、各市安委会及办公室的日常联系，报送、传达重要情况和有关信息；加强与成员单位的沟通与协调；
（四）筹备厅安委会会议，印发会议通知，起草会议纪要；督促、检查厅安委会决定事项的贯彻落实，并及时向安委会负责人报告；
（五）组织开展安全生产和应急管理培训和宣传工作；
（六）承办厅安委会交办的其他工作。
第六条 厅安委会成员单位主要职责
厅有关处室、单位在各自职责范围内具体负责所管理行业、领域的安全生产和应急管理工作。主要职责是：
（一）贯彻落实安全生产的法律、法规，研究解决安全生产管理工作中存在的问题；
（二）拟定职责范围内的安全生产中长期规划和年度计划，研究制定有关政策、制度和措施，并牵头组织实施；
（三）严格依照法律、法规、标准规定的条件、程序对涉及安全生产审批事项进行审查；
（四）定期向厅安委会报告安全生产和应急管理工作；
（五）组织开展安全生产督查工作；
（六）负责所管理行业、领域安全事故的接报和处置指导；
（七）完成厅安委会交办的其他工作。
第七条 厅安委会有关制度
（一）会议制度
1、厅安委会会议分为例行会议和专题会议，由厅安委会主任主持召开。
2、例行会议每季度召开一次。主要听取各成员单位特别是有关责任处室、单位关于季度、全年安全生产、综合防灾和应急管理工作情况汇报，下季度、下一年度安全生产形势分析和工作安排意见；研究讨论安委会办公室提交安委会审议的事项；研究协调成员单位提出的有关事项。
3、专题会议可根据工作实际适时召开。
4、例行会议和专题会议应形成会议纪要，印发厅安委会全体成员单位、各市建设、园林、市政、房地产行政主管部门，抄报住房和城乡建设部安委会办公室、省政府安委会办公室。
（二）文件签发制度
厅安委会文件由安委会主任签发；厅安委会办公室文件由厅安委会办公室主任签发。
（三）事故接报和应急处置制度
厅安委会成员单位接到安全事故与自然灾害报告后，应按《山西省建设厅安全事故与自然灾害预防、接报与应急处置工作程序》进行报告和处置指导。
（四）事故现场调查制度
建设系统发生生产安全事故，有关处室、单位应及时按规定赶赴事故现场调查核实事故情况。
1、发生一次死亡1至2人安全事故，有关处室、单位要派人赶赴现场；
2、发生一次死亡3至5人的安全事故，有关处室、单位负责人要赶赴现场；
3、发生一次死亡6人以上的安全事故，分管厅长、有关处室、单位主要负责人要赶赴现场调查；
4、调查情况要及时向厅安委会汇报。
（五）约谈制度
建设系统发生生产安全事故，按照《山西省建设厅安全生产约谈制度》对有关责任单位和人员进行约谈。
（六）专人联系制度
厅安委会各成员单位指定专人担任本处室、单位的联系人，承担以下工作：
1、负责与厅安委会办公室的日常联系;
2、收集、整理、传递职责范围内的安全生产重要信息；
3、每季度末前10日向厅安委会办公室书面报送本季度安全生产工作情况和下季度有关工作安排；
4、年度及时报有关本处室单位年度安全生产工作总结和下年度有关工作安排；
5、承办所在处室、单位安全事故的接报工作。
第八条 各市、县（市、区）建设行政主管部门可结合本地区实际制定本部门安全生产委员会制度。
山西省建设厅安全生产联合执法工作制度
第一条 为进一步加强安全生产工作，严厉打击安全生产违法违规行为，提高执法效率，建立统一协调、相互协作的联合执法长效机制，制定本制度。
第二条 本制度所称安全生产联合执法，是指省建设厅内设相关职能处室（站、办）(以下简称“职能处室”)的联合执法；超出省建设厅职责范围的，应按照《山西省安全生产联合执法制度》会同省有关部门进行联合执法。
第三条 各职能处室按业务归口具体牵头负责安全生产联合执法组织工作，负责起草联合执法行动方案，明确执法内容、方法、步骤、时间安排、需参与联合执法的相关职能处室等事项。
第四条 各职能处室应根据联合执法方案要求，选派熟悉业务、具有行政执法资格的人员参加联合执法行动。
第五条 安全生产联合执法，坚持依法履行法定职责的原则，各职能处室根据职责和法定程序联合进行调查，对违法行为，依法进行处理。
第六条 联合执法人员在执法过程中应按照统一安排，各司其职，依法行政、廉政执法、文明执法。
第七条 联合执法主要检查安全生产法律法规、规章制度、规范标准的贯彻执行情况，依法查处安全生产违法违规行为。
第八条 联合执法启动机制：
（一）常规启动机制。各职能处室在日常工作中需要联合执法的，由牵头职能处室拟定联合执法方案，并组织实施。
（二）专项启动机制。需要对安全生产专项执法检查的，由牵头职能处室拟定联合执法方案，并组织实施。
（三）突发启动机制。发生突发事件或其他紧急事项需要开展安全生产联合执法行动的，牵头职能处室应立即拟定联合执法方案，经批准后，立即组织实施。
第九条 各职能处室在独立执法过程中，发现安全生产违法违规行为需要由其他职能处室执法事项的，本职能处室应将该事项书面告知其他相关职能处室，提出执法建议。必要时及时启动联合执法机制。
山西省建设厅安全生产约谈制度
第一条 为进一步加强我省建设系统安全生产管理工作，落实安全生产责任，结合实际，制定本制度。
第二条 本制度所称安全生产约谈，是指省建设厅对建设系统发生生产安全事故及存在问题的单位和人员进行约见谈话。
第三条 对有下列情形之一的实施约谈：
（一）发生较大等级以上事故的；
（二）半年内发生两起一般等级事故的；
（三）安全生产问题较多，安全生产形势比较严峻的；
（四）发生对社会影响较大事件的其它情形。
第四条 约谈对象
（一）发生事故或存在问题的企业主要负责人及专职安全管理机构负责人；
（二）负有安全监管职责的建设行政主管部门主要负责人及直接负责监管的单位（机构）主要负责人；
（三）其他认为有必要约谈的人员。
第五条 约谈前，省建设厅向被约谈单位发出约谈通知。被约谈单位按照约谈通知要求准备书面材料，内容包括：约谈事项基本情况、经过、性质、原因分析及教训、采取的措施，安全生产现状，存在的主要问题和下一步整改措施等。
第六条 约谈按以下程序进行：
（一）被约谈单位负责人对事故的情况或存在的问题作说明。内容包括：原因及处理经过，目前存在的问题，应吸取的教训和采取的措施；
（二）省建设厅就有关情况提出询问，并提出处理建议；
（三）形成书面约谈记录。
第七条 被约谈单位应当在约谈后15个工作日内，向省建设厅写出约谈要求的落实情况报告。
第八条 约谈对象应准时参加约谈，不得委托他人。对无故不接受约谈或约谈后仍不采取改进措施的，依据有关规定进行处理。
第九条 约谈的有关内容视具体情况向社会公布，必要时抄送同级人民政府和有关部门。
山西省建设厅安全生产督查制度
第一条 为进一步促进安全生产法律法规、方针政策以及各项工作部署的贯彻落实，促进各生产经营单位安全生产主体责任和各级建设行政主管部门监管责任的落实，结合我省实际，制定本制度。
第二条 安全生产督查由省建设厅组织实施，原则上每年组织一至二次，专项督查可根据实际情况和上级要求随时组织实施。
第三条 安全生产督查应当制定详细的督查方案，明确目标、时间、范围、形式、内容和要求。
第四条 督查组应当抽调具有执法资格和具备较强建设行业安全生产知识的人员，明确督查人员的工作职责，必要时可聘请有关技术专家参加督查工作。
第五条 督查组在督查过程中发现存在安全隐患的，应及时发出限期整改通知书。对于重大隐患，应立即责令生产经营单位停止生产经营活动。
第六条 督查组应做好督查记录，建立督查档案。督查组对限期整改或暂时停止生产经营活动的生产经营单位，应书面通知有关市建设行政主管部门跟踪督办，并限期办结。市建设行政主管部门应将督办情况书面材料按要求反馈上报督查组。
第七条 对督查中发现的重大隐患，省建设厅应提请所在市级人民政府挂牌督办，并向省政府报告。
第八条 督查结束后，省建设厅应认真进行总结，通报督查情况，查处有关问题，制定相应的措施。必要时，向社会公布督查结果。
第九条 省建设厅将督查过程中的相关文书、重要资料存档。
山西省建设厅安全事故与自然灾害预防、接报与应急处置工作程序
第一条 为做好我省建设系统安全事故与自然灾害（简称事故与灾害）的预防、接报与应急处置工作，确保省建设厅接报、应急处置的迅速、高效、有序，根据建设部工作程序，结合我厅实际制定本程序。
第二条 本程序适用省建设厅处理的建设系统安全事故与自然灾害的预防、接报和应急处置工作。
第三条 省建设厅应急机构分为应急管理机构、应急管理办事机构和应急管理工作机构三类。
省建设厅安全生产管理委员会（简称安委会）是山西省建设厅应急管理机构，负责省建设厅安全生产的应急管理工作。
安委会办公室是省建设厅应急管理机构的办事机构，统筹指导、协调、督促并密切配合相应应急管理工作机构做好各项应急处置工作。
有关职能处室（站、办）是省建设厅的应急管理工作机构，在各自职责范围内具体负责相应的应急管理工作。
第四条 各应急管理工作机构职责分工如下：
城市建设管理处为市政公用行业和风景名胜区安全方面的应急管理工作机构，负责相应事故预防、接报和应急处置工作，管理、修订相应应急预案。
房地产业管理处为直管公房使用安全的应急管理工作机构，负责相应事故预防、接报和应急处置工作，管理、修订相应的应急预案。
勘察设计管理处为建设领域地震灾害方面的响应与应急管理工作机构，负责相应事故预防、接报和响应与应急处置工作，管理、修订相应应急预案。
村镇建设管理处为村镇建设安全方面的应急管理工作机构，并负责相应指导性应急预案的管理修订。
省建筑安全监督站为房屋建筑工程、市政基础设施工程施工安全方面的应急管理工作机构，负责相应事故预防、接报和应急处置工作，管理、修订相应应急预案。
省建筑工程质量监督管理总站为房屋建筑工程、市政基础设施工程质量安全方面的应急管理工作机构，负责相应事故预防、接报和应急处置工作，管理、修订相应应急预案。
第五条 各应急管理工作机构应根据省建设厅有关规定，在各自职责范围内做好相应的安全事故与自然灾害预防、报告和处置工作。
第六条 安委会成员单位应结合各自工作职责和业务工作特点，做好安全事故与自然灾害预防相关的基础性工作：
（一）注意各类媒体有关安全事故与自然灾害的信息，必要时向有关部门、单位核实情况后，报告分管厅领导；
（二）定期开展安全形势分析，判断各可能发生安全事故的危险源和灾害源，有针对性的制定应急预案或对预案进行修订，并组织检查落实；
（三）根据需要及时拟定有关安全事故与自然灾害预防的政策和提出立法建议，并监督实施；
（四）根据建设领域安全科技发展情况，推广应用新的安全防范技术；
（五）及时组织制订、修订相关技术标准并监督实施；
（六）与日常工作中各类专家组织相结合，建立应对各类安全事故与自然灾害的专家信息库；
（七）建立省内外相关安全事故与自然灾害基本情况的信息储备；
（八）注重学习交流国内外安全事故与自然灾害预防、处置的先进经验。
第七条 安全事故与自然灾害接报实行对口接收，统一上报的原则。具体程序如下：
（一）各应急管理工作机构对口接收各市建设行政主管部门上报的安全事故与自然灾害报告；
（二）立即向安委会主任、副主任及分管相应工作的厅负责人报告并提出处理建议，同时向安委会办公室通报情况；
（三）根据安委会指令，迅速向事发地的市建设行政主管部门传达省建设厅的初步应急处置意见；
（四）根据事故和灾害类型及级别，必要时按规定程序启动相应的应急预案；
（五）配合安委会办公室向省政府、建设部书面进行快报；
（六）按规定派人赴事故现场调查了解事故有关情况；
（七）向安委会主任、副主任及安委会办公室及时通报有关情况；
（八）应急处置工作结束后，在7日内向安委会书面报告事故详细情况，报告内容应包括事故（灾害）时间、地点、伤亡人数、房屋建筑和基础设施破坏情况、灾害及经济损失、事故初步原因分析等内容；
（九）对本次事故有关资料（文件、文字资料、声像资料等）进行归纳、整理，纳入本处室（站、办）安全事故与自然灾害数据库。
第八条 其他情形的报告程序规定：
（一）厅政务值班室接到来自建设部、省委、省政府、省直有关厅局发（转）来的安全事故与自然灾害报告后，根据事故类型由厅办公室负责直接报告厅长和分管相应应急管理工作机构的厅领导，同时通知相应的应急管理工作机构。
（二）安委会办公室接到除本条第（一）项以外的安全事故与自然灾害报告后，要立即报告安委会主任、副主任，同时通知相应应急管理工作机构。
（三）有关应急管理工作机构接到不是本机构职责范围内的报告，应告知相应的应急管理工作机构，同时通报安委会办公室。
第九条 有关职能处室（站、办）主要负责人是其职责范围内安全事故接报的第一责任人。主要负责人在出差、出国、休假期间，应明确代理负责人，负责接报工作。
第十条 建立安全事故与自然灾害的快报制度。省建设厅安全事故与自然灾害快报程序如下：
（一）应急管理工作机构接报；
（二）向安委会主任或副主任请示，通报安委会办公室；
（三）应急管理工作机构填写《山西省建设厅安全事故与自然灾害快报表》；
（四）安委会主任或副主任审阅，情况紧急时可通过电话审听（特大、重大安全事故与灾害由主任审阅，一般安全事故与较大、一般灾害由副主任审阅）；
（五）加盖“山西省建设厅安全生产委员会办公室”印章；
（六）安委会办公室向建设部和省政府值班室传真报出；
（七）安委会办公室承办人向建设部和省政府值班室确认。
（八）发生重大事件后，情况紧急时，经电话请示厅长同意后，用电话直接向省政府和住房和城乡建设部报告。
第十一条 对安全事故与自然灾害按下列两种方式进行分类应急处置：
（一）按照省建设厅发布的各专项应急预案进行应急处置。
未制定专项应急预案的，各应急管理工作机构应尽快制定专项应急预案或指导性预案，依据所制定的专项应急预案进行应急处置。
（二）按照安全事故与自然灾害等级进行应急处置。
1、特别重大事故与自然灾害：在省政府的统一指挥下，厅长统筹协调，安委会办公室统筹协调，相应应急管理工作机构具体负责，有关处室站办协助配合。
2、重大安全事故与自然灾害：按照省领导同志批示精神，由厅长决策，统一指挥，安委会办公室统筹协调，相应应急管理工作机构具体负责，有关处室站办协助配合。
3、较大、一般安全事故与自然灾害：分管厅领导决策指挥，安委会办公室统筹协调，相应应急管理工作机构具体负责，其他处室站办积极配合。
第十二条 各应急管理工作机构每年应将安全事故与自然灾害与以往相关事故与灾害进行对比、分析，对于暴露出的重大安全管理问题，向安委会提出处理建议。
第十三条 安委会办公室应加强安全事故与自然灾害管理的基础性工作，加强对各应急管理工作机构安全事故与自然灾害数据库建设的指导，并建立省建设厅统一的《山西省建设厅建设领域安全事故与自然灾害数据库》，作为厅领导进行应急处置提供决策依据。
本工作程序包含六个附件：
附件1、安全事故与自然灾害分类
2、安全事故等级划分标准
3、破坏性地震分级标准
4、山西省建设厅应急处置职责分工表
5、山西省建设厅应急机构主要职责
6、山西省建设厅安全事故与自然灾害快报表
山西省建设厅建筑安全联络员工作制度
第一条 为加强全省建筑安全监督管理工作，及时掌握建筑安全生产信息，研究建筑安全管理对策，制定本制度。
第二条 建筑安全联络员是各市建设行政主管部门、省建总公司、各中央驻晋建筑施工单位指定的与省建设厅就建筑安全工作进行联络的专门人员。
第三条 各市建设行政主管部门、各有关单位应当确定一名负责建筑安全生产工作的专职安全管理机构负责人担任联络员。
第四条 建筑安全联络员应履行以下工作职责：
（一）收集、整理、传递本地区内建筑安全生产重要信息；
（二）分析本地区安全生产形势，及时反馈本地区建筑安全生产动态；
（三）督促本地区建筑安全生产事故快报、事故处罚等有关情况的上报工作；
（四）提出改进建筑安全生产监管工作意见及建议；
（五）按时参加联络员会议，并向会议通报近期安全生产形势和重点工作进展情况；
（六）向所在单位领导汇报联络员会议精神，提出贯彻落实会议精神的建议、意见。
第五条 建筑安全联络员会议由省建设厅安全生产管理委员会办公室组织召开，建筑安全联络员会议每年不少于两次。
第六条 建筑安全联络员会议主要是分析全省建筑安全生产形势，研究提出解决存在问题的建议，总结交流经验，及时沟通建筑安全生产信息。
第七条 联络员会议形成会议纪要，印发联络员单位，并抄报厅安委会主要领导。
