关于发布《法人配售发行方式指引》的通知
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关于发布《法人配售发行方式指引》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《法人配售发行方式指引》的通知
证监发行字[2000]111号
为规范向法人投资者配售新股行为，我会制定了《法人配售发行方式指引》，现予以发布，请参照执行。
中国证券监督管理委员会
2000年8月21日
一、发行人和主承销商事先确定发行量和发行底价，通过向法人投资者询价，并根据法人投资者的预约申购情况确定最终发行价格，以同一价格向法人投资者配售和对一般投资者上网发行。
二、发行量在8000万股以下的，在目前市场条件下，原则上不建议使用该发行方式。若发行人和主承销商坚持使用该方式发行，则应当采取“回拨机制”，即根据一般投资者的超额认购倍数，确定对法人的配售量。具体操作规程详见附件1。
三、发行量在8000万股以上的，对法人的配售比例原则上不应超过发行量的50％。发行量在20000万股以上的，可根据市场情况适当提高对法人配售的比例。
四、发行人可参与对战略投资者的选择，但不应参与对一般法人投资者的选择。主承销商根据公开募集文件中规定的分配原则和方法，确定一般法人投资者。
五、发行人在招股意向书中必须细化和明确战略投资者的定义，使之充分体现出战略投资的意义。战略投资者的家数原则上不超过2家，特大型公司发行时，可适当增加战略投资者的家数。
六、战略投资者的持股时间不少于6个月。发行人应保证使其股票发行1年后，可随时流通的股票不少于公司总股本的25％，总股本在4亿股以上的不少于15％。
七、中国证券业协会内部设立“法人配售审核小组”，负责对法人配售对象的资格审查。
八、主承销商内部应有专人负责组织法人配售发行工作。主承销商应将其名单报“法人配售审核小组”及中国证监会备案。
九、发行前，发行人应将可能成为其战略投资者的法人单位的具体情况(详见附件2)报“法人配售审核小组”审查并报中国证监会备案。
十、发行前，发行人的全体董事和主承销商配售负责人分别签署承诺书。发行人的全体董事保证战略投资者的选择不存在违法行为和黑箱操作；主承销商保证对配售对象的选择和整个配售过程不存在违法行为和黑箱操作。
十一、法人配售过程应有公证机构人员在场，并由公证机构人员对配售过程的公正性出据公证文书。
十二、发行人和主承销商应在法人配售结果公告前，将法人投资者的申购数量、申购家数、申购价格的具体分布情况(详见附近件3)报“法人配售审核小组”审查并报中国证监会备案。
十三、在法人配售结果公告中，发行人和主承销商应详细披露法人投资者的申购情况及战略投资者与发行人之间的关系，具体解释价格确定过程和依据。
十四、证券投资基金可以比照战略投资者或一般法人参加预约申购。已获配的法人投资者和证券投资基金不得同时参加上网申购。
附件1 “回拨机制”的操作方案 一、发行量在8000万股以下又坚持使用法人配售发行方式的，发行人和主承销商必须设计并采取“回拨机制”。
二、“回拨机制”指通过向法人投资者询价并确定价格，对一般投资者上网发行。根据一般投资者的申购情况，最终确定对法人投资者和对一般投资者的股票分配量。
三、发行人和主承销商在招股意向书中，规定拟向法人配售的比例，同时规定当一般投资者上网申购的超额认购倍数达到不同倍数时对法人投资者和对一般投资者相应的股票分配量。对法人投资者的配售量最低可调减至0股。
四、一般投资者上网申购超额认购倍数及股票分配比例，由发行人和主承销商在充分分析市场情况的基础上确定并报中国证监会核准。
劳动部办公厅对“关于国有企业和集体所有制企业能否参照执行劳部发（１９９４）１１８号文件中有关规定的请示”的复函
劳动部
劳动部办公厅对“关于国有企业和集体所有制企业能否参照执行劳部发（1994）118号文件中有关规定的请示”的复函
劳动部
安徽省劳动局：
你局“关于国有企业和集体所有制企业能否参照执行劳部发〔1994〕118号文件中有关规定的请示”（劳仲字〔1994〕第326号）收悉。经研究，现函复如下：
当前，一些企业在与职工建立劳动关系时擅自向职工收取货币、实物等作为“入厂押金”或者“风险金”，这一做法违反国家关于劳动关系当事人平等、自愿和协商一致建立劳动关系的规定，侵害了职工的合法权益，必须予以制止。劳动部、公安部、全国总工会曾于今年三月联合发出
了《关于加强外商投资企业和私营企业劳动管理切实保障职工合法权益的通知》（劳部发〔1994〕118号），对制止企业收取抵押金（品）的问题做了明确规定。同样，国有企业和集体所有制企业也不得向职工收取货币、实物等作为“入厂押金”或“风险金”。对擅自收取抵押金（
品）的，劳动行政部门应责令企业立即退还给职工本人。
1994年8月16日
中华人民共和国实施金伯利进程国际证书制度管理规定
国家质量监督检验检疫总局
中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局令第42号
《中华人民共和国实施金伯利进程国际证书制度管理规定》已经2002年12月31日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过，现予公布，自2003年1月1日起施行。
局 长
二○○二年十二月三十一日
中华人民共和国实施金伯利进程国际证书制度管理规定
第一章 总 则
第一条 为履行国际义务，维护非洲地区的和平与稳定，制止冲突钻石非法交易，根据我国有关法律法规规定和联合国大会第55/56号决议以及金伯利进程国际证书制度的要求，制定本规定。
第二条 本规定所称的毛坯钻石是指未经加工或者经简单切割或者部分抛光，归入《商品名称及编码协调制度》7102.10、7102.21和7102.31的钻石。
第三条 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）是我国实施金伯利进程国际证书制度的管理部门。国家质检总局指定的出入境检验检疫机构（以下简称检验检疫机构）负责对进出口毛坯钻石的原产国（地）或者来源国（地）进行核查，并对毛坯钻石进行验证、检验、签证。
第四条 金伯利进程国际证书是具有法律约束力的官方证明文件。
第五条 本规定适用于金伯利进程国际证书制度成员国（以下简称成员国）之间的毛坯钻石进出口贸易。检验检疫机构只受理成员国之间的毛坯钻石进出口的申报。
第六条 一般贸易项下进出口毛坯钻石的受理申报、核查检验和签发《出/入境货物通关单》，由国家质检总局设在上海钻石交易所内的办事机构办理。金伯利进程国际证书制度中的有关价值核定工作由国家质检总局许可上海钻石研究鉴定中心在上海钻石交易所内承担。
加工贸易项下进出境毛坯钻石的受理申报、核查检验和签发《出/入境货物通关单》，由国家质检总局指定的检验检疫机构办理。
从境外进入保税区、保税仓库和出口加工区以及从保税区、保税仓库、出口加工区和出口监管仓库出境的毛坯钻石的受理申报、核查检验和签发《出/入境货物通关单》，由国家质检总局指定的检验检疫机构办理。
第二章 注册登记
第七条 国家对毛坯钻石进出口实施注册登记管理。
凡在中华人民共和国境内从事毛坯钻石进出口的企业或者其代理人以及承运人必须向检验检疫机构申请并获得注册登记后，方可从事毛坯钻石进出口相关业务。
第八条 申请注册登记时应当提供以下资料：
（一）《中华人民共和国实施金伯利进程国际证书制度注册登记申请表》（附件1）；
（二）遵守金伯利进程国际证书制度的声明；
（三）企业工商营业执照复印件；
（四）其它需要提供的材料。
第九条 检验检疫机构经审核和调查，对符合注册登记条件的予以办理注册登记手续，并签发《中华人民共和国实施金伯利进程国际证书制度注册登记证》（以下简称注册登记证）（附件2）。注册登记证的有效期为2年，期满前1个月内，可以申请延期。
第三章 进口核查检验
第十条 毛坯钻石入境前，毛坯钻石的进出口企业或者其代理人以及承运人（以下简称申报人）应当向其注册登记地检验检疫机构提交注册登记证、《中华人民共和国进口毛坯钻石申报单》（附件3）、毛坯钻石出口国政府主管机构签发的金伯利进程国际证书正本等有关资料，办理入境申报手续。未提供上述单证的，不予受理申报。
第十一条 检验检疫机构受理申报后，应当严格审查所提交的金伯利进程国际证书，必要时可以进行成员国间核对，并按照金伯利进程国际证书制度的要求，审核申报内容是否与出口国政府主管机构签发的金伯利进程国际证书相符。
第十二条 检验检疫机构应当在指定地点及申报人在场的情况下，核查货物原产地标记、封识及内外包装；检查原产国（地）/来源国（地）、受货人、证书编号等是否与随附的金伯利进程国际证书所列内容一致；对申报金额进行核定；对毛坯钻石的克拉重量（数量）等按照金伯利进程国际证书制度的要求实施检验。
经查验，对符合要求的，签发《入境货物通关单》，海关凭《入境货物通关单》验放。
第十三条 核查、检验结束后，检验检疫机构应当签发进口毛坯钻石确认书，发送至货物原产国（地）/来源国（地）政府主管机构，同时以电子邮件方式确认该批钻石已到达目的地。
第十四条 检验检疫机构应当将《中华人民共和国进口毛坯钻石申报单》、毛坯钻石出口国政府主管机构签发的金伯利进程国际证书正本和进口毛坯钻石确认书副本等有关资料一并归档。档案保存期为3年。
第四章 出口核查检验
第十五条 毛坯钻石出境前，申报人应当向其注册登记地检验检疫机构提交注册登记证、《中华人民共和国出口毛坯钻石申报单》（附件4），声明所申报的出口毛坯钻石为非冲突钻石、目的国为成员国，并保证出口毛坯钻石储存在防损容器中运输，同时提供合同、发票及价值证明文件以及其他证明毛坯钻石合法性的有关资料。
第十六条 检验检疫机构受理申报后，应当在指定地点及申报人在场的情况下，对毛坯钻石原产地的真实性等进行核实，对毛坯钻石的克拉重量（数量）进行检验，并对申报金额进行核定。在确认申报人所申报的内容正确无误后，对符合金伯利进程国际证书制度要求的毛坯钻石及其包装容器进行封识，加施原产地注册标记，并签发《金伯利进程国际证书》和《出境货物通关单》，海关凭《出境货物通关单》验放。
检验检疫机构签发《金伯利进程国际证书》后，应当以电子邮件方式将相关信息发送至进口国。
第十七条 检验检疫机构在收到进口国政府主管机构发出的进口毛坯钻石确认书后，应当将确认书、《中华人民共和国出口毛坯钻石申报单》、《金伯利进程国际证书》副本以及合同、发票等有关资料一并归档。档案保存期为3年。
第五章 统计管理
第十八条 检验检疫机构应当按照金伯利进程国际证书制度要求，对毛坯钻石进出口贸易相关数据进行统计管理，建立统计数据库。统计数据包括：HS编码、原产国（地）和来源国（地）、贸易国别、进出口企业、克拉重量（数量）、金额、签证份数、证书编号、确认证书份数等。统计信息保存期为3年。
第十九条 国家质检总局按照金伯利进程国际证书制度的要求及时交换数据，统一对外发布有关信息。
第二十条 申报人要保存完整的贸易证单，同时对有关贸易数据进行统计，统计内容主要包括：客户名称、进出口毛坯钻石的克拉重量（数量）和金额等。贸易证单和统计数据保存期为3年。
第六章 附 则
第二十一条 对过境毛坯钻石，检验检疫机构在申报人确保毛坯钻石密封包装容器未开封和未受损情况下，可以不予核查金伯利进程国际证书。
第二十二条 为方便贸易，便于监管，有关钻石交易机构应当配合检验检疫机构工作，并提供必要的条件。
第二十三条 对未如实申报毛坯钻石的原产国（地）和来源国（地）的，伪造、涂改金伯利进程国际证书等有关证单的，违反金伯利进程国际证书制度有关规定、从事冲突钻石进出口的，按照有关法律法规规定予以处罚。
第二十四条 与本规定有关的金伯利进程国际证书制度术语定义见附件5。
第二十五条 本规定由国家质检总局负责解释。
第二十六条 本规定自2003年1月1日起施行。
附件5：
有关金伯利进程国际证书制度定义
冲突钻石是指联合国安理会现行的相关决议或今后通过的类似决议和联合国大会第55/56号决议或今后通过的类似决议规定的用于资助旨在颠覆合法政府的叛乱行为的毛坯钻石。
原产国（地）是指一批毛坯钻石被开采或提取的所在国（地）。
来源国（地）是指在进口单据所记录的一批毛坯钻石出口的最后成员国（地）。
出口是指离开/带离一成员国地理领土任何区域的行为。
出口国政府主管机构是指一批毛坯钻石即将离开其国境的成员国指定的机构，该机构被授权签发金伯利进程国际证书。
进口是指进入/带入一成员国地理领土任何区域的行为。
进口国政府主管机构是指一批毛坯钻石进入其国境的成员国指定的机构，该机构执行所有进口手续，尤其是查验伴随进口毛坯钻石的金伯利进程国际证书。
金伯利进程国际证书是一种具有防伪功能的用于识别一批毛坯钻石符合金伯利进程国际证书制度要求的特殊证书格式。
成员国是指证书制度生效的国家或地区经济综合组织。
地区经济综合组织是指由主权国家组成的组织，且主权国家已授权该组织处理证书制度事宜。
毛坯钻石是指未经加工或经简单切割或仅仅部分抛光，归入协调编码制度7102.10，7102.21和7102.31的钻石。
过境是指穿越一个成员国领土或非成员国领土，无论是否转运、仓储或改变运输方式。而这种过境只是一批货物穿越一个成员国领土或非成员国领土边境整个过程的一部分。
