浅议经营者的安全保障义务
内容提要：《最高人民法院关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》（以下简称《若干解释》的出台，确立了经营者的安全保障义务，明确了安全保障义务人的义务范围和责任界限，这不仅有利于促进商品、服务领域在安全方面加强管理，以更加人性化的服务体现对人的关照和尊重，而且也有利于合理分配损害，补偿受害人的损失。本文拟就对经营者的安全保障义务的范围、责任类型、免责事由等作初步的论述与探讨。
关键词：安全保障义务 责任类型 免责事由
一、安全保障义务的概念及法理依据
安全保障义务是一种法律在综合考虑了在调整商业活动的秩序中设立这种义务的社会经济价值及道德需要后依据诚信及公平原则确立的法定义务。具体是指经营者在经营场所对消费者、潜在的消费者或者其他进入服务场所的人之人身、财产安全依法承担的安全保障义务。其义务主体为服务场所的经营者，包括服务场所的所有者、管理者、承包经营者等对该场所负有法定安全保障义务或者具有事实上控制力的公民、法人或其他社会组织。与此相对应的权利主体是：（1）消费者；（2）潜在的消费者；（3）实际进入该服务场所的任何人。该权利义务的主要内容是：在特定的服务场所，权利人的人身和财产安全应当得到保障，义务人应当对这种人身和财产安全履行相应的积极作为或者消极不作为义务。
经营者的安全保障义务的法理基础是社会活动安全注意义务。社会活动安全注意义务由诚实信用原则派生而来的，它来源于德国法院法官从判例中发展起来的社会活动安全注意义务或者一般安全注意义务的理论。社会活动安全注意义务原先指维持交通安全而言。其后扩张于其他社会交往活动，以强调在社会生活上应负防范危害的义务，具体指“在自己与有责任的领域内，从事或持续特定危险的，负有义务情况采取必要的、具期待可能性的防范措施，保护第三人免于危险”的义务。其主要有三种情形：一是经营者纯粹的不作为，没有营造好一个很安全的消费环境，导致消费者受到损害。如挖掘水沟，应加盖或采取必要措施。二是经营者提供的服务本身或硬件设备不安全导致客户受害，负有防范危险发生的义务。如在家举办酒会，应防止老树砸伤宾客；餐馆楼梯未全部修好，应设告示牌或者切断通往楼梯的通道。三是因从事一定营业或职业的经营者消极不作为，未勤勉地尽到对不法侵害的防范和制止义务。如经营旅馆饭店，应注意清除楼道油渍，维护电梯安全，保证安全门畅通无阻的义务。上述第三种类型即为经营者的安全保障义务。
二、经营者安全保障义务的责任类型
虽然法律从维护社会诚信和公平的角度出发对经营者一方设立了安全保障义务，但这种义务也应有一定的限度。这个限度主要考虑的是经营者的主观预见能力和客观行为能力，这是因为这种安全保障义务主要是针对防范第三方的侵害行为和一些意外事故。
1、直接责任。“从事住宿、餐饮、娱乐等经营活动或者其他社会活动的自然人、法人、其他组织，未尽合理限度范围内的安全保障义务致使他人遭受人身损害，赔偿权利人请求其承担相应责任的，人民法院应予支持。”至此，《若干解释》确立了经营者的直接责任。其构成要件为：（1）经营者的经营活动引起正当信赖，例如信赖其环境设施的正常利用符合安全性要求。（2）损害发生于经营者的危险控制范围。（3）对发生损害的潜在危险经营者能够合理予以控制。（4）损害结果的发生没有第三者责任的介入。
2、补充责任。“因第三人侵权导致损害结果发生的，由实施侵权行为的第三人承担赔偿责任。安全保障义务人有过错的，应当在其能够防止或者制止损害的范围内承担相应的补充责任。安全保障义务人承担责任后，可以向第三人追偿。赔偿权利人起诉安全保障义务人的，应当将第三人作为共同被告，但第三人不能确定的除外。”《若干解释》明确了经营者未尽安全保障义务的补充赔偿责任。其含义是：在能够确定加害人时，由加害人或其他负有责任的人承担责任，安全保障义务人不承担责任；只有在加害人无法确定时，由安全保障义务人承担全部责任；如果能够确认加害人，但是加害人或者对损害负有赔偿责任的人的资力不足以承担全部责任时，则先由加害人或者对损害负有赔偿责任的人尽力承担责任，剩余部分由负有安全保障义务的人依据《若干解释》第六条第2款的规定承担。由此可见，在我国，安全保障义务人对此承担的是推定的过错责任：如果能证明自己没有过错则不承担责任。此外，在承担了补充责任之后，安全保障义务人获得对加害人或者其他赔偿义务人的追偿权。其构成要件：（1）第三人的侵权行为是损害事实发生的直接根本原因，。（2）经营者对侵权的发生未尽合理限度的安全保障义务，是侵权成立的条件，但非原因。。（3）第三人侵权与经营者的不作为行为发生竞合。符合上述条件，经营者应承担补充赔偿责任。笔者认为，这一责任设计既考虑了侵权的原因理论分析，又兼顾了经营者经济赔偿的承受限度和受害人的必要保护，突出体现了现代司法以人为本的价值理念，也体现了司法为民的要求。
安全保障义务人的责任性质之认定，在我国司法实践中存在颇多争议，有的认定为侵权责任，有的认定为违约责任，有的认定为加害人与安全保障义务人的连带责任，因此各地法院的判决结果也大相径庭。从我国的实际情况来看，认定安全保障义务人仅承担违约责任，似乎对受害人的保护太弱；而认定安全保障义务人与加害人承担连带责任往往最终是由安全保障义务人承担全部赔偿责任，这又太苛刻。我们应当清楚的认识到法律制度对社会利益的平衡作用，并正确地把握这个平衡。一方面要给予受害人必要的充分的保护，以使其受到损害的法定财产权或人身权得到补偿；另一方面，又必须考虑到被告经营者的经济赔偿的承受限度。权衡的结果就是让经营者在这种有第三人积极加害行为的情况下，经营者则承担补充责任。
经营者承担补充赔偿责任的法理依据，在于经营者违反应当积极作为的安全保障义务，使本来可以避免或者减少的损害得以发生或者扩大，增加了损害发生的几率；经营者应当为受害人向直接侵权人求偿不能承担风险责任。让无辜的受害人得到救济，而让那些侵害他人或者无视他人安全的人承担责任和风险，符合司法正义的理念。
三、安全保障义务人的免责事由
1、受害人过错
受害人过错作为一种免责事由在我国的民事立法有明确规定，但其适用需要一个前提：经营者在合理限度内尽到了安全保障义务或相对于受害人的过错，经营者的过错对损害结果的发生十分轻微。民法通则第131条规定：“受害人对于损害的发生也有过错的，可以减轻侵害人的民事责任”。在此类案件中，受害人的过错行为往往是造成损害结果发生的原因或者部分原因。受害人不听劝阻或者无视警示，或者故意、重大过失违反安全要求，往往是造成损害的直接原因。如醉酒者不听劝阻强行进入桑拿房，属于严重过错行为，对造成的损害应当承担主要部分。因自己的过错使自己暂时丧失辨别能力的人（典型的是醉酒者、吸毒者）对自己行为造成的损害要承担完全的侵权责任，因此而使自己造成损害的，也应当对后果自己负责。即使是经营者没有能够有效劝阻醉酒者进入桑拿房，经营者的过错也是十分轻微的，因为他不可能象警察或者司法人员那样具有强制的权力。这被各国的民事立法所公认。心脏病患者、高血压患者隐瞒疾病情况而参与剧烈运动（如蹦极跳），造成损害的，也应当由受害人自己承担全部或者主要损害后果，因为每个人都应当对自己安全、生命、健康等尽到最高的注意。
2、受害人同意
受害人同意作为一种免责事由，是指由于受害人事先明确表示自己愿意承担某种损害后果，侵权人在其所表示的自愿承担的损害后果的范围内对其实施侵害，安全保障义务人不承担民事责任。与正当防卫的抗辩不同，受害人同意并未被各国民法或侵权行为法确认为一种具有普遍效力的抗辩。在法国法系国家，受害人同意不构成一种抗辩；在英美侵权行为法中，不存在统一的“受害人同意”的抗辩，于过失侵权情形，适用“风险自负”的规则，原告事先同意解除被告针对原告的行为所生的义务，承担因原告的作为或者不作为的行为而导致的对原告的已知的风险。原告的同意包括：（1）明示的协议；（2）对风险的默示承担；（3）对风险的知晓；（4）自愿承担。但是如果被告的行为违反法律，即使原告事先已经同意，也不适用风险自负理论。我国目前立法并没有对受害人同意作为一种正当理由的抗辩作出作出明确规定。但是为了解决实际生活中涉及受害人同意的损害赔偿案件，谨慎地承认这种正当理由的抗辩是必要的。消费者进入某些服务场所，比如到娱乐场所参加拳击比赛，或者冰上运动，就应当预料到可能发生一定程度的碰撞和摔打，可以认为消费者进入这些服务场所就应当了解其危险性。在这种情况下，如果消费者受到合理范围内的伤害，而经营者又没有故意或者重大过失，就应当解释为“受害人同意”，经营者不需承担民事赔偿责任。
此外，其他法定的免责事由，如合法行为、正当防卫、紧急避险也同样适用于与安全保障义务有关的侵权案件。
“法律智慧在安全保障义务这一问题上似乎还没有发达到足以解决所有问题的水平，但是朝着正确的方向的努力不应当停顿下来。”而在这一进程中所必须坚持的原则是：（1）强调对受害人的人身和财产权的保护，尤其是人身权的保护；（2）实现经营者在服务场所所承担的安全保障义务及相应的法律责任与其作为一个群体在经营活动中的收益以及风险控制能力相平衡，进而促进我国社会主义市场经济特别是服务行业的健康发展。
注释：
（1）陈现杰《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》的理解与适用 载《人民司法》2004年第二期；
（2）王利明、杨立新著，《侵权行为法》，法律出版社1996年版；
（3）王泽鉴蓍，《侵权行为法（第一册）》，中国政法大学出版社2001年版；
（4）张新宝《经营者对服务场所的安全保障义务》，载www.civillaw.com.cn
（5）金红《试论建立统一的安全保障义务》载www.jcrb.com
作者单位：福建省大田县人民法院 李勤模
联系电话：0598－7222232
中华人民共和国内河船舶船员适任考试和发证规则
交通运输部
中华人民共和国交通运输部令2010年第1号
《中华人民共和国内河船舶船员适任考试和发证规则》已于2010年5月27日经第5次部务会议通过，现予公布，自2011年1月1日起施行。
部 长 李盛霖
二〇一〇年六月二十九日
中华人民共和国内河船舶船员适任考试和发证规则
第一章 总 则
第一条 为了提高内河船舶船员素质，保障水上人命和财产安全，保护水域环境，根据《中华人民共和国船员条例》和《中华人民共和国内河交通安全管理条例》，制定本规则。
第二条 本规则适用于内河船舶船员的适任考试和《内河船舶船员适任证书》（以下简称《适任证书》）的签发。
第三条 国务院交通运输主管部门主管全国内河船舶船员适任考试和发证工作。
国家海事管理机构在国务院交通运输主管部门的领导下，对全国内河船舶船员适任考试和发证工作进行统一管理。
各级海事管理机构按照国家海事管理机构确定的权限范围具体负责内河船舶船员适任考试和发证工作。
按照本条第三款规定具体负责内河船舶船员适任考试的海事管理机构以下简称考试机构，具体负责内河船舶船员适任发证的海事管理机构以下简称发证机构。
第四条 国家海事管理机构应当及时向社会公布考试机构和发证机构的名录及权限。
第五条 内河船舶船员适任考试和发证应当遵循公平、公正、公开、便民的原则。
考试机构和发证机构应当建立健全适任考试、发证的各项制度，并及时向社会发布相关信息，为船员参加适任考试和办理《适任证书》提供便利。
第二章 《适任证书》的签发
第六条 《适任证书》包含以下基本内容：
（一）持证人姓名、性别、出生日期；
（二）证书类别、编号；
（三）持证人职务资格、适任的航区（线）；
（四）证书签发日期和有效期截止日期；
（五）发证机构；
（六）其他需要规定的内容。
《适任证书》由国家海事管理机构统一印制。
第七条 《适任证书》按照船员任职的内河船舶的总吨位或者主推进动力装置总功率分为以下类别：
（一）一类《适任证书》：适用于在1000总吨及以上或者500千瓦及以上的内河船舶上任职的船员；
（二）二类《适任证书》：适用于在300总吨及以上至1000总吨或者150千瓦及以上至500千瓦的内河船舶上任职的船员；
（三）三类《适任证书》：适用于在300总吨以下或者150千瓦以下的内河船舶上任职的船员。
第八条 《适任证书》适用的船员职务资格分别为：
（一）一类《适任证书》：船长、大副、二副、三副；轮机长、大管轮、二管轮、三管轮；
（二）二类和三类《适任证书》：船长、驾驶员；轮机长、轮机员。
第九条 内河船舶船长和担任驾驶部职务船员的《适任证书》类别按照船舶总吨位确定，担任轮机部职务船员的《适任证书》类别按照船舶主推进动力装置总功率确定，内河船舶中拖轮的船长和担任驾驶部职务船员的《适任证书》类别按照拖轮的主推进动力装置总功率确定。
第十条 取得《适任证书》，应当具备下列条件：
（一）已经取得船员服务簿；
（二）符合国家海事管理机构规定的内河船舶船员适任岗位健康标准；
（三）经过与所申请《适任证书》类别、职务资格相对应的内河船舶船员适任培训；
（四）通过国家海事管理机构规定相应科目的内河船舶船员适任考试；
（五）具备本规则附件规定的内河船舶船员有效水上服务资历，并且任职表现和安全记录良好。
第十一条 曾经在军事船舶或者渔业船舶上担任驾驶部、轮机部职务的船员，以及曾经在海船上担任船长或者驾驶部职务并持有有效的《海船船员适任证书》的船员，具备下列条件的，可以申请相应的《适任证书》：
（一）拟申请证书类别和职务资格不高于其在军事船舶、渔业船舶或者海船上相应的证书类别和职务资格；
（二）符合国家海事管理机构规定的内河船舶船员适任岗位健康标准；
（三）在军事船舶、渔业船舶或者海船上的水上服务资历能够与本规则附件规定的水上服务资历相适应，且任职表现和安全记录良好；
（四）通过国家海事管理机构规定科目的内河船舶船员适任考试。
曾经在海船上担任轮机部职务的船员，具备本条第一款第（一）、（二）、（三）项规定条件的，可以凭有效的《海船船员适任证书》直接申请对应的《适任证书》。
第十二条 在内河危险品船、客船等特殊船舶上任职的船员，除应当具备第十条或者第十一条规定的条件外，还应当完成相应的特殊培训并取得培训合格证明。
第十三条 已经取得《适任证书》，申请延伸航区（线）的，应当通过所申请航区（线）的适任考试。
第十四条 《适任证书》的有效期不超过5年。
持证人具备下列条件的，可以在《适任证书》有效期届满前1年内向原发证机构申请《适任证书》重新签发：
（一）符合国家海事管理机构规定的内河船舶船员适任岗位健康标准；
（二）在《适任证书》有效期内，持证人在内河船舶上任职不少于1年零6个月，且符合下列情形之一：
1.任职与《适任证书》所载类别、职务资格相对应；
2.任职与《适任证书》所载类别相同，但比《适任证书》所载职务资格低一级；
3.任职与《适任证书》所载职务资格相对应，但在低一类别《适任证书》所对应的船舶上任职。
（三）任职表现和安全记录良好。
持证人在《适任证书》有效期届满后1年内向发证机构申请《适任证书》重新签发的，除应当符合本条第二款第（一）、（二）、（三）项规定的条件外，还应当通过国家海事管理机构规定的同类别同职务资格的内河船舶船员实际操作考试。
第十五条 《适任证书》损坏、遗失需补发的，持证人应当向原发证机构申请。
《适任证书》被依法扣留期间，持证人不得申请补发《适任证书》。
第十六条 初次申请《适任证书》的，可以向任何有相应类别《适任证书》发证权限的发证机构提出申请；已经取得《适任证书》，申请改变《适任证书》所载类别、职务资格的，应当向原发证机构提出申请。
按照本条第一款提出申请的，应当提交下列材料：
（一）内河船舶船员适任证书申请表；
（二）申请人身份证明；
（三）船员服务簿；
（四）最近1年内的县级以上医疗机构出具的符合内河船舶船员适任岗位健康标准的体检证明；
（五）符合发证机构要求规格、数量的照片；
（六）内河船舶船员适任培训证明；
（七）内河船舶船员适任考试成绩证明。
按照第十一条规定申请《适任证书》的，可以向任何有相应类别《适任证书》发证权限的发证机构提交本条第二款第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（七）项规定的材料，以及其在军事船舶、渔业船舶或者海船上的服务资历、任职表现和安全记录证明。
申请适任航区（线）扩大或者延伸的，应当向负责相应航区（线）发证工作的发证机构提交本条第二款第（一）、（二）、（七）项规定的材料。
第十七条 申请《适任证书》重新签发的，应当向原发证机构提交第十六条第二款第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）项规定的材料；需要通过内河船舶船员实际操作考试的，还应当提交相应的考试成绩证明。
申请《适任证书》补发的，应当向原发证机构提交下列材料：
（一）内河船舶船员适任证书申请表；
（二）申请人身份证明；
（三）在发行范围覆盖原《适任证书》适用航区（线）范围的报纸上所登载的《适任证书》遗失声明（《适任证书》遗失申请补发时适用）；
（四）原《适任证书》原件（《适任证书》损坏申请补发时适用）。
第十八条 持证人任职不得高于《适任证书》所记载的类别和职务资格，也不得超出《适任证书》所记载的航区（线）。
第三章 适任考试
第十九条 内河船舶船员的适任考试分为理论考试和实际操作考试。
理论考试应当以理论知识为主要考试内容，重点对内河船舶船员专业知识的掌握和理解程度进行书面测试。实际操作考试应当通过对相应船舶、模拟器或者其他设备的操作等方式，对内河船舶船员专业知识综合运用、操作及应急等能力进行技能测评。
第二十条 适任考试大纲、考试科目和考场规则由国家海事管理机构确定并公布。
第二十一条 申请适任考试者应当向有相应适任考试权限的考试机构提交下列材料：
（一）适任考试报名表：主要包括考生基本情况、报考《适任证书》类别、职务资格、航区（线）等内容；
（二）申请人身份证明；
（三）船员服务簿；
（四）符合考试机构要求规格、数量的照片。
第二十二条 考试机构应当于适任考试开始5日前向申请人发放准考证，并告知申请人适任考试的时间、地点以及查询考试成绩的途径等事项。
第二十三条 适任考试不合格者，可以自初次适任考试准考证签发之日起2年内申请补考。逾期不能通过全部理论考试和实际操作考试的，所有理论考试和实际操作考试成绩失效。
第二十四条 考试机构应当在理论考试或者实际操作考试结束后30日内公布相应考试成绩。适任考试成绩自理论考试和实际操作考试相应科目均合格后1年内有效。
第四章 法律责任
第二十五条 伪造、变造、买卖《适任证书》的，由海事管理机构对《适任证书》予以没收，处2万元以上10万元以下的罚款，有违法所得的，还应当没收违法所得。
第二十六条 隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请《适任证书》的，发证机构不予受理或者不予签发《适任证书》，并给予警告；申请人在1年内不得再次申请与前次申请类别、职务资格相同的《适任证书》。
第二十七条 以欺骗、贿赂等不正当手段取得《适任证书》的，由发证机构或者其上级海事管理机构吊销《适任证书》，并处2000元以上2万元以下罚款。
第二十八条 因违反本规则或者其他水上交通安全法规的规定，被海事管理机构吊销《适任证书》的，自被吊销之日起2年内，不得申请《适任证书》；但因内河船舶发生交通事故后逃逸，被海事管理机构吊销《适任证书》的，自被吊销之日起5年内，不得申请《适任证书》。
第二十九条 考试机构、发证机构有下列情形之一的，由国家海事管理机构责令改正；情节严重的，限制或者取消其开展适任考试、发证工作的资格：
（一）违反行政许可法规规定的程序开展适任考试、发证工作的；
（二）超越权限开展适任考试或者签发《适任证书》的；
（三）对不具备条件的申请人签发《适任证书》的。
第五章 附 则
第三十条 本规则下列用语的含义：
（一）“内河船舶”，是指符合内河船舶建造规范，仅在内河通航水域航行的各类船舶，但不包括军事船舶、渔业船舶和体育运动船舶；
（二）“任职表现和安全记录良好”，是指自申请之日起向前计算5年内未发生负有直接责任的大事故及以上等级事故；
（三）“驾驶部职务”，是指大副、二副、三副、驾驶员；
（四）“轮机部职务”，是指轮机长、大管轮、二管轮、三管轮、轮机员。
第三十一条 教学内容满足内河船舶船员适任考试大纲要求的全日制中等职业及以上的教育机构，经国家海事管理机构认可后，其船舶驾驶类和轮机类专业毕业考试可以替代相应的内河船舶船员理论考试。
本条第一款规定的教育机构的船舶驾驶类和轮机类毕业生如果符合船员适任岗位健康标准，且具备本规则附件所规定相应的船舶水上服务资历，持有船员服务簿，并通过实际操作考试的，可以直接申请相应的内河船舶三副、驾驶员或者三管轮、轮机员职务资格的《适任证书》。
第三十二条 本规则自2011年1月1日起施行。2005年3月21日由原交通部颁布的《中华人民共和国内河船舶船员适任考试发证规则》（交通部令〔2005〕年第1号）同时废止。
附件：内河船舶船员水上服务资历要求
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20100721/001e3741a2cc0db0db3e01.doc
