沉默权与打击犯罪的价值平衡
作者：彭箭 江西省吉水县人民法院
沉默权是现代刑事诉讼中犯罪嫌疑人、被告人享有的一项重要权利，其基本涵义是犯罪嫌疑人、被告人对于不利于自己的提问可以保持沉默或拒绝回答，而审判人员不能从被告人的沉默中推断出于其不利的结论。沉默权对于保障犯罪嫌疑人、被告人的权利具有积极作用，同时沉默权作为一种制衡政府权力的手段，它同警察为查清罪案而必须行使的调查讯问权是直接冲突的。衡量一项刑事诉讼制度的好坏，就是要看它在惩罚犯罪与保护人权两个方面能否做到合理的平衡。
沉默权目前已被世界上许多国家接受，联合国在刑事司法领域确立和推行的国际准则也将沉默权作为被告人最低限度的保障之一。沉默权充分体现了犯罪嫌疑人和被告人意思决定的自由与意思表现的自由，体现了刑事诉讼对“人的尊严”的尊重。因此，沉默权的产生和发展是司法制度逐渐从蛮横、专制转向文明、公正这一过程的必然产物。二战以后，人权保障问题逐渐走向国际化，刑事沉默权制度在各国得到普遍确立。1966年12月16日，第21届联合国大会通过的《公民权利和政治权利国际公约》第十四条规定：“任何人不被强迫作不利于他自己的证言或强迫承认犯罪。” 1998年10月15日，我国正式签署加入了《公民权利和政治权利国际公约》，世界刑法学协会第十五届大会《关于刑事诉讼法中的人权问题的决议》第十七条规定：“被告人有权保持沉默。”此外，1985年11月25日我国参与制定的《联合国少年司法最低限度标准》即《北京规则》，也作了相应的规定。
一：在保障人权与打击犯罪双重目标下我国刑事立法现状。
（一）确立了无罪推定原则
1996年我国新修订的刑事诉讼法第十二条规定，“未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪”。大多数学者认为，我国的刑事诉讼法由此确立了无罪推定原则的合理内核。无罪推定，是指任何人在未经证实和判决有罪之前，应视其无罪。因此，无罪推定所强调的是对被告人所指控的罪行，必须有充分、确凿、有效的证据。如果审判中不能证明其有罪，就应推定其无罪。应该说这一原则对于保障被告人的诉讼权利、诉讼地位发挥了巨大的作用。从历史上看，无罪推定作为封建社会有罪推定和刑讯逼供的对立产物，是资产阶级革命胜利以后在否定中世纪纠问式诉讼制度的基础上形成并发展起来的一项法律原则，现在已经成为世界各国普遍承认的刑法和刑事诉讼原则。
无罪推定的价值选择不是为了发现犯罪事实，而是为了保护被告人免受无端的刑事追究。它要求在刑事诉讼中把被告人视为诉讼主体，并在诉讼中享有相应的诉讼权利。它在刑事诉讼中最重要的适用体现在刑事证据制度中。目前，由该原则衍生出与刑事证据有关的两大规则， “疑罪从无”与“谁主张，谁举证”规则。所谓“疑罪”,是指证明被告人有罪的证据不足，即：既不能证明被告人有罪又不能证明被告人无罪的两难情况。新刑事诉讼法第一百四十条规定：“对于补充侦查的案件，人民检察院仍然认为证据不足，不符合起诉条件的，可以做出不起诉的决定”，第一百六十二条第三款规定：“证据不足，不能认定被告人有罪的，应当做出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决”。这些规定，是我国确立疑罪从无规则的显著标志，它不仅是无罪推定原则的重要派生规则，而且也是证据采信规则的重要法则，该规则强调证明有罪的责任应由控诉机关来承担，控诉机关必须收集到确实充分的证据以证明犯罪，如果不能证实犯罪或者依据收集到的证据定罪存在异议，则应作有利于犯罪嫌疑人的解释和处理，罪轻罪重不能确定时，应定轻罪，有罪无罪不能确定时，应判定犯罪嫌疑人、被告人无罪。“谁主张，谁举证”原则，是刑事诉讼中对举证责任分配的通俗说法。在刑事诉讼中，证明被告人有罪的只能是控诉机关，控诉机关必须用确实充分的证据来支持其对被告人的指控，而被告人不负有举证证明自己无罪的义务，该原则的核心理念就是要求控诉机关证实被告人有罪而提供的证据必须超出合理怀疑的程度，控诉机关不能通过法定的犯罪推定降低证据的标准。理论界一般认为，在无罪推定、控诉方承担举证责任与沉默权三者之间，无罪推定是较为原则性的要求，而控诉方承担举证责任和沉默权则使无罪推定实现了具体化，二者缺一不可。我国没有确立沉默权制度，无罪推定原则不完整。
（二）重调查研究，不轻信口信。《刑事诉讼法》第四十六条 对一切案件的判处都要重证据，重调查研究，不轻信口供。只有被告人供述，没有其他证据的，不能认定被告人有罪和处以刑罚；没有被告人供述，证据充分确实的，可以认定被告人有罪和处以刑罚。在中世纪的欧洲各国，曾经把口供奉为“证据之王”、“证据皇后”；中国封建时代，则实行“断罪必取输服供词”、“无供不录案”的制度。总之，认为口供是认定犯罪时不可或缺的最重要的证据，不管采取什么样的手段，只要取得了当事人的口供。就可据以定案，形成了“惟口供”的极端。英国在17世纪确立了沉默权制度，其初衷就在于减弱口供在定罪中的作用，让控诉方承担证明犯罪的举证责任，由此而引起子整个诉讼制度的重大变革。我国的重调查研究，不轻信口供规则，也就在于减弱口供在定罪中的作用，防止刑事侦查中的刑讯逼供。此点也与沉默权的运行机理有相似之处，沉默权制度也赋予嫌疑人、被告人对于不利于自己的提问可以保持沉默或拒绝回答，控诉机关则必须搜集其他各种确实充分的证据来支持其对被告人的指控。
（三）法律要求犯罪嫌疑人履行“如实回答”义务。
刑事诉讼追求的是多重目标，自身充满着多元价值的冲突与取舍，对其中不同价值的偏重必然会带来不同的逻辑和演绎。在普遍注重保护犯罪嫌疑人、被告人权利的世界潮流中，我国刑事法律同时也不忽视打击犯罪、惩罚罪犯的功能，特别是在当前治安状况不容乐观、严重刑事犯罪时有发生、警力不足、刑侦技术落后的形势下打击犯罪的目标追求似有所偏重。新刑事诉讼法第93条规定：犯罪嫌疑人对侦查人员的提问，应当如实回答。但是对与本案无关的问题，有拒绝回答的权利。但这样的规定，显然是与沉默权相背离的，且是有缺陷的。第一，如何掌握与本案是否有关的界限?警察既然要向犯罪嫌疑人提问，自然就认为所提问题与本案有关；而犯罪嫌疑人又以“与本案无关”而拒绝回答。在这种各执一词的情况下，究竟应由谁来裁决该问题到底是否与本案有关?实际上这是一个扯不清的官司。第二，要求犯罪嫌疑人履行“如实回答”的义务，不但从理论上说不通，在司法实践中更难以办到。面对司法工作人员的侦讯，犯罪嫌疑人瞪着眼睛说假话，乃司空见惯之事，真正能够如实回答的，毕竟只是极少数。至于在第一次讯问时就如实回答，则更为罕见，且经常发生反供的现象。既然绝大多数犯罪嫌疑人都不如实回答，这就使法律的规定形同虚设，并且使神圣的法律失去了严肃性，也对打击犯罪的功能打上了折扣。第三，法律要求犯罪嫌疑人履行“如实回答”义务，其潜在的危险是极容易诱发刑讯逼供。某些侦讯人员会认为：法律规定“应当如实回答”，而犯罪嫌疑人却信口胡说，既然你不履行法定的义务，就应当受到某种惩罚。按照这样的逻辑，似乎刑讯逼供就成了“理直气壮”的义举。这便是直接诱发刑讯逼供行为的导火线，也成为某些人为刑讯者开脱罪责的一项“理由”。
二：打击犯罪与沉默权的价值平衡点：承认默示沉默权、鼓励坦白供述、肯定供述的强证据效力。
沉默权是现代法治国家刑事司法制度的一项重要内容，有助于保障犯罪嫌疑人、被告人作有罪供述的自愿性，体现了对犯罪嫌疑人、被告人人格尊严和自由意志的尊重，为犯罪嫌疑人、被告人充分行使辩护权提供了程序性保障，反映出一国刑事程序中犯罪嫌疑人、被告人的人权状况和刑事诉讼文明与进步的程度。
从以上我国刑事司法制度的分析可看出，我国已经确立了沉默权运行的基础原则即无罪推定原则，证据制度也符合沉默权运行机制，为更好的贯彻无罪推定原则，笔者认为我国应确立默示沉默权，取消犯罪嫌疑人的如实回答义务。在各国的司法实践中，沉默权有“默示沉默权”与“明示沉默权”之分。所谓“默示沉默权”，是指法律并未使用“你有权保持沉默”之类的字样，但默认犯罪嫌疑人、被告人有保持沉默和拒绝回答提问的权利，通常的立法用语是“对任何人都不得强迫自证其罪”。《公民权利和政治权利国际公约》第十四条规定：“任何人不被强迫作不利于他自己的证言或强迫承认犯罪。”即属默示沉默权；而“明示沉默权”，则是指法律明确规定：任何执法人员在对犯罪嫌疑人、被告人进行讯问之前，必须明确告知他有保持沉默而不必回答提问的权利。
沉默权的积极方面主要有以下几点：其一，沉默权有利于司法程序结构上的控辩平等。司法程序结构理论认为，控诉方凭借国家资源优势另形成控诉强于辩护的事实上的不平等，为纠正这种不平等，需要设置无罪推定、沉默权和举证责任由控诉方面承担的一系列权利义务，举证责任由控诉方承担是直接加大了控诉的难度，无罪推定和沉默权则直接强化了犯罪嫌疑人、被告人的防御力量。这样的制度设置体现了刑事诉讼对控辩平等的追求，沉默权是手段之一；其二，沉默权是实现无罪推定和控诉方承担举证责任的一个重要措施。否则无罪推定原则的实现则大打折扣；沉默权较显明地体现了对公民权利的尊重与保护；其四，沉默权与宪法规定的公民言论自由权利一致的；其五，沉默权有利于实现刑事司法的国际接轨。
承认沉默权制度，但同时应推行鼓励坦白供述的机制，我国的“坦白从宽，抗拒从严”的刑事政策，应当在实体上肯定其积极价值。人们把沉默权与“坦白从宽，抗拒从严”的刑事政策对立起来，实质上是混淆了实体和程序两个问题。从实体上讲对真正的罪犯坦白从宽抗拒从严符合刑法规定的量刑考虑酌定情节的精神。正确实行“坦白从宽，抗拒从严”政策，该从宽的坚决从宽，该从严的依法从严，真正使该政策落到实处，可以在保障人权的基础上有力打击犯罪；可以给业已走上了犯罪道路的人留下一条悔罪自新之路，也有利于分化瓦解犯罪分子。尤其是对黑社会性质有组织犯罪、毒品犯罪、走私犯罪以及贪污贿赂等犯罪，更能发挥其攻心夺气、捣毁其团伙的功效。美国在进入法庭审判阶段，允许控辩双方的律师就案件的事实、证据和如何定罪量刑在庭前交换意见，俗称“辩诉交易”，实际上也就是采用鼓励被告人认罪的方式来换取较轻的处罚。对于某些同案犯的罪行还可以进行豁免，以换取他对首犯、主犯的罪行作证。反过来说，假如被告方坚持作无罪的抗辩，那么，经过法庭审判并定罪后，面临的将是比庭前认罪较重的处罚，这不也就是“坦白从宽，抗拒从严”的另一种表现形式吗?况且对于无辜的人，鼓励其积极的防御进行辩解比保持沉默更有利于查清事实，防止被错判。
在沉默权制度下所获取的供述，因充分尊重了供述人的意思自愿，保障了程序的正义，其供述应具有更强的证据效力。我国现行刑事诉讼法中犯罪嫌疑人的口供主要是获取其他证据的一个便捷途径，法律规定只有被告人供述，没有其他证据的，不能认定被告人有罪和处以刑罚，其证据效力受到很大的限制，究其原因主要是我国没有采用沉默权制度，没有充分保障程序的正义性。程序的正义可以实现实体正义，也使得实体结果具有合理性及当事人的可接受性。如诉辩交易中的被告人的认罪，即使在证据不很充分的情况下也可定罪处罚，这就把被告人供述的证据效力提高到很高的程度。在承认沉默权的基础上，鼓励嫌疑人、被告人坦白供述，肯定其供述的强证据效力，在很大程度上有利于打击犯罪。
当然，对某些特殊的犯罪，可以以列举的方式排除沉默权的适用，必须给侦查机关必要的权力和手段，使之能够有效地追究犯罪。即使在英国这样一个历来强调保护被告人权益的国家，对沉默权制度也进行重大的调整，限制在五种情况下，基于犯罪嫌疑人、被告人在警察对其讯问时保持沉默，法官或陪审团即可据此得出适当的对其不利的推论。美国司法界对待沉默权的态度也出现了一些微妙的变化。对这种沉默权适用的限制，加强了犯罪的打击力度。
果洛州人民政府办公室转发果洛州州级储备粮管理办法的通知
青海省果洛藏族自治州人民政府
果政办〔2008〕103号
果洛州人民政府办公室转发果洛州州级储备粮管理办法的通知
各县人民政府、州政府各部门：
州发展和改革委员会制定的《果洛州州级储备粮管理办法》已经州政府研究同意，现转发给你们，请各有关部门认真贯彻执行。
二○○八年七月三十一日
果洛州州级储备粮管理办法
第一条 为加强果洛州级储备粮（以下简称“州级储备粮”）工作，建立健全地方储备粮管理体系，增加地方政府对粮食调控的责任和能力，确保粮食安全，根据青海省人民政府《关于进一步深化粮食流通体制改革实施方案的通知》(青政办[2001]118号)，省发改委、粮食局、财政厅、省农发行《关于下达州（地、市）级粮食储备指标的通知》（青计经贸[2002]13号）、果洛州人民政府《关于同意建立果洛州州级储备粮的批复》（果政函[2002]04号）精神，结合实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于州级储备粮管理。
第三条 州级储备粮粮权属州人民政府。未经州人民政府批准，任何单位和个人不得动用。
第四条 州级储备粮总规模和储存库点、储存品种，按果洛州人民政府相关决定执行。州人民政府授权州发改委管理州级储备粮，由州粮食储备公司承担储备任务，储备粮食贷款向州农发行申请，贷款利息及费用由州财政局从州粮食风险基金中列支。储备、轮换标准严格按国家相关标准执行。
第五条 各相关部门职责
州发改委：（一）向州人民政府提出州级粮食储备建议，按州人民政府确定的规模，与有关部门协商后，落实州级储备粮的品种和布局。
（二）监督检查州级储备粮的数量和质量，提出轮换方案交有关部门商议，经州人民政府同意后，会同州财政局、州农发行下达轮换计划。
（三）核实和处理州级储备粮的损失损耗。
（四）调查处理州级储备粮管理中发生的问题。
州财政局：负责对州级储备粮的监督管理，会同有关部门负责核拨州级储备粮正常费用、利息、轮换费用及差价补贴；核销州级储备粮的损失、损耗等财务管理工作。
中国农业发展银行果洛州分行:根据州粮食储备公司储备粮贷款申请，按照《中国农业发展银行地方储备粮油管理办法》规定，负责州级储备粮经营所需贷款的发放、回收和相应的监督管理。
州粮食储备公司：（一）严格贯彻执行州级储备粮管理办法；
（二）负责州级储备粮的安全和规范化管理，确保州级储备粮帐实相符、数量真实、品质良好、储存安全；
（三）准确、及时地向州发改委和有关部门报告库存数量、质量和管理情况；
（四）负责执行州级储备粮的收储、保管、抛售、轮换等任务，及时向州发改委、财政局、农发行报送有关报表，提出轮换建议。
（五）按照批准下达的轮换计划，负责州级储备粮的定期、定量轮换，确保储备粮常储常新；
（六）按照要求，具体组织州级储备粮的入库和出库。
第六条 根据我州实际情况，各县国有粮食购销企业为州级储备粮库点单位，州粮食储备公司与其签定代为保管协议，支付各库点单位保管费用。
第七条 建立健全州级储备粮管理制度。州级储备粮财务、会计处理必须严格执行《会计法》、《企业会计制度》及相关法规，做到“三符”（帐表、帐帐、帐实相符），“三专”（专仓、专人、专帐）、“四落实”（数量、质量、品种、地点），仓库管理常年达到“无虫害、无变质、无鼠雀、无事故”的“四无”粮仓标准，保证质量和储存安全。
第八条 州粮食储备公司必须严格按照州发改委、州财政局、州农发行等部门下达的计划进行粮食储备，不得变更或顶替。
第九条 经州人民政府确定的储存库点不得随意变动，确需调整，经报州人民政府批准后方可调整。
第十条 仓储设施有困难的储存库点，州级储备粮可与周转粮同仓混存，但必须专垛存放，建立专帐进行管理。
第十一条 各库点单位要落实专职人员负责储备粮的安全保管，根据州粮食储备公司要求强化奖惩措施，保管人员名单上报州发改委备案。
第十二条 州粮食储备公司及各库点单位要严格按照《粮油储藏技术规范》的要求，定期检查粮温、水分、虫害等情况，认真做好粮情检测记录，按时上报有关信息。
第十三条 州级储备粮采取动态管理，储备总规模中应保证总量10%的日常市场供应量，要加快推陈储新。原则上州级储备粮轮换期为1年，轮空期不得超过3个月。
储备粮入库时应附检测报告复印件，出库前应进行抽检，标准依据《粮油储存品质判定规则》（国粮发[2000]143号）。
第十四条 州级储备粮调进、轮换、陈化处理的品种检测，以省粮油产品质量监督检查站的化验报告为准。
第十五条 州级储备粮贷款利息、补贴和轮换费用等由州财政“果洛州粮食风险基金”中支付。储备粮贷款利息按照农发行贷款利率计算。储备粮补贴0.10元/公斤,其中储备费用0.04元/公斤,包括储备粮的正常损耗及运输、装卸损耗等；仓储维修费用0.02元/公斤；管理费用0.03元/公斤，为人员工资补贴；销售奖励基金0.01元/公斤。轮换费用0. 02元/公斤，以上各项费用由州财政局每季度第二个月底前预拨给州粮食储备公司在州农发行开设的帐户上，年终清算。其中补贴、费用可根据州粮食风险基金变化情况进行适当调整。
第十六条 州级储备粮的轮出以供应退耕还林（草）补助粮、政府救济救灾粮和应急粮、生态补助粮及自主轮换等多种渠道实现。
（一）州粮食储备公司要严格执行政府下达的退耕补助粮、救济灾粮和应急粮、生态补助粮等用粮计划，各库点单位按要求做好供应、出库、结算和解缴等工作。
（二）自主轮换。自主轮换量为储备总量的10%，由州粮食储备公司自行计划轮换，轮换时各库点单位要将销粮款及时解缴至州粮食储备公司，州粮食储备公司负责将粮款交存农发行专户。
以上各项销售，均按实际出库量拨补各库点单位轮换费用。
储备粮轮出后要及时补库，粮源的采购、调拨、检测等事宜均由州粮食储备公司统一负责。
第十七条 按照“谁储备、谁补贴、谁承担风险的原则”，州人民政府批准抛售储备粮时，抛售差价按出库价和划转价实际差额结算，差价补贴由州人民政府另行安排拨付。
第十八条 州级储备粮销售期间，州财政局继续拨付销售期间的保管费用和利息。
第十九条 州级储备粮正常损耗、水分、杂质减量和运输、装卸损耗、实行定额管理，按以下标准执行。
（一）保管自然损耗。指正常粮食生命活动消耗的干物质，检化验损耗用的样品，以及搬倒中零星撒落等所产生的损耗。保管年自然损耗率为0.2%，保管半年以上不足一年的按0.1%计耗，不足半年的不计损耗。
（二）水分杂质减量。指储备粮保管过程中，水分降低或杂质减少引起的自然减量，保管一年以上减量只核销一次，保管不足一年的水份杂质减量折半计算。
（三）运输、装卸损耗。指粮食从发运单位最后发粮点到接收单位最初接收粮点之间的运输过程中，由于不可避免地出现零星撤落、抽样耗费、灰尘等细小杂质的消失所产生的定额损耗以内的减量。定额损耗按运输里程的不同为0.1—0.34%。装车、卸车后需要短途运输的，要增加计算短途运输损耗，其定额损率0.1%，粮食卸车后检斤前每增加一次作业，相应增加计算一次装卸损耗，其定额损耗率为0.03%。
第二十条 因人力等不可抗拒的自然灾害，造成储备粮损失的，由州粮食行政管理部门会同财政、农发行等部门核实后，上报州人民政府研究解决。
第二十一条 州粮食储备公司必须切实加强对州级储备粮管理，建立责任制度，把储备粮严重短库或发生重大损失的，要依法追究有关单位和个人的责任并承担损失。
第二十二条 对于认真执行本办法，库存存管理规范工作出色的库点单位和个人，由州粮食行政管理部门进行表彰和奖励。
第二十三条 建立州级储备粮轮换风险补偿机制。州粮食储备公司要按照轮换盈余的30%和费用补贴的5%比例提取轮换风险准备金，专户储存，用于弥补轮换亏损。
第二十四条 经检查州粮食储备公司及库点单位存在下列行为之一的，按照规定，追究库点相关责任人的责任，对造成较大损失或情节严重、触犯法律的，移交司法机关追究其法律责任。
1、擅自改变储存库点的；
2、擅自动用储备粮的；
3、未做到“一符”、“三专”、“四落实”的；
4、以次充好隐瞒虚报的；
5、仓储管理达不到“四无粮仓”标准的；
6、私自更换品种，赊销储备粮及欠短款的；
7、因管理不善，发生短粮，造成损失的；
8、未定期向上级管理部门报告粮食储存、质量情况以及出现重大问题的；
9、因管理不善，造成储备粮严重超过定额损耗的；
10、未按规定及时推陈储新的，不能按时完成轮换计划的；
11、发生自然灾害时，挽救不力造成损失扩大的；
12、拒不执行计划及不按时解缴销售粮款，造成损失的。
第二十五条 较大损失指粮食量在1000公斤以上，或损失金额在2000元以上。
第二十六条 本办法未尽之规定，均按《青海省储备粮管理办法》执行。
第二十七条 本办法自批转之日起执行。
第二十八条 本办法由州发展和改革委员会负责解释。
