山西省道路交通管理实施办法（修正）
山西省人民政府
山西省道路交通管理实施办法（修正）
山西省人民政府
令第117号
（1988年8月19日山西省人民政府发布 1997年12月17日根据《山西省人民政府关于修改〈山西省道路交通管理实施办法〉的决定》修正发布）
第一章 总 则
第一条 为实施《中华人民共和国道路交通管理条例》（以下简称《条例》），结合本省实际情况，制定本办法。
第二条 凡在本省道路上通行的车辆、行人、乘车人以及进行与交通有关活动的人员，都必须遵守《条例》和本办法。
第三条 机关、部队、团体、企业、事业单位和其他组织，应建立健全交通安全责任制，教育所属人员遵守交通法规，维护交通秩序。
任何人不准指使、强迫和纵容他人违反《条例》和本办法。
第二章 车 辆
第四条 凡在本省道路上行驶的机动车辆，均须持有和悬挂公安交通管理机关核发的有效证件和号牌。
驾驶员的证件、车辆的号牌和证件，除公安交通管理机关依照《条例》和本办法的规定进行管理外，其他任何单位或个人不准扣留或在驾驶证上记录。
第五条 凡悬挂本省号牌的货运机动车（含客货两用车）、大型客车、轿式拖拉机，须按规定漆喷单位名称；货运机动车、挂车、拖拉机挂车，须在车厢后栏板上漆喷本车放大牌号或挂车牌号；客运出租机动车，须按规定漆喷单位名称和“出租”标记，漆喷字迹必须保持清晰。小型出
租车还须安装有“出租”字样的室外顶灯。
第六条 凡悬挂其他省、自治区、直辖市号牌的机动车，在本省停留、行驶在一个月以上的，必须先到停留、行驶所在地公安交通管理机关进行检验、登记。
第七条 机动车拖带挂车时，连接装置必须牢固，并须附设安全保险链，挂车须在两轴之间的车身两侧设置安全防护网栏。
第八条 带半挂车的机动车、平板车、铰接式客车不准拖带挂车或牵引车辆。
第九条 机动车（摩托车、轮式专用机械车和拖拉机除外）须随车配备灭火器。灭火器必须安装牢固，取用方便。
第十条 车辆在道路上发生故障或损坏时，驾驶人员应及时将车移开，不得妨碍交通。无法立即移开的，须及时报告当地公安交通管理机关，公安交通管理机关应视情况，限定时间、地点，监督当事人按时移开。
第十一条 牵引车辆必须遵守下列规定：
（一）三轮摩托车只准牵引同类车辆；
（二）带挂车的拖拉机不准牵引车辆或被其他车辆牵引；
（三）用软连接装置牵引时，牵引绳索长度为5－7米，在积水、冰雪覆盖和泥泞的道路上，可适当延长1－4米。
第三章 车辆驾驶员
第十二条 全省机动车驾驶员实行统一的违章记分考核办法。具体办法由省公安厅另行制定。
第十三条 机动车驾驶员必须遵守下列规定：
（一）本省驾驶员驾驶车辆时，须携带安全考核证；
（二）车辆行驶时不准戴耳塞、耳机收听广播、录音；
（三）驾驶摩托车不准手中持物或在车把上悬挂物品；
（四）学习驾驶员不准驾驶试刹车的车辆，不准牵引故障车。
第十四条 机动车驾驶员必须按时参加由公安交通管理机关组织的各种交通安全会议及其他形式的安全活动。
第四章 车辆装载
第十五条 车辆载物须紧靠车厢前栏板，笨重物品需装载均衡，捆绑牢固，物品前面和两侧不准乘人。
第十六条 车辆载运容易散落、飞扬、流漏及有碍卫生的物品时，须封盖严密，如有遗漏须立即停车密封并及时清除遗漏物。
第十七条 出厂时车顶设有固定行李架的客运汽车的载物高度，大型客车从地面起不准超过4米，小型客车不准超过2．5米，宽度和长度不准超出行李架。
第十八条 二轮摩托车载物，其载重量不准超过70公斤，载物时不准载人；侧三轮摩托车载物，载重量不准超过100公斤，高度从地面起不准超过1．5米，宽度和长度不准超出车斗，所载物品不得影响驾驶员安全操作。
第十九条 自行车载物，在大、中城市市区的道路上，载重量不准超过50公斤。
第二十条 车辆载运易燃易爆、放射性、腐蚀性和剧毒等危险物品时，须经公安机关批准，按指定的路线、时间和规定的时速行驶，并须有专人押运。沿途停车时必须选择安全地段，随车人员不得离开。
第二十一条 机动车辆载人，必须遵守下列规定：
（一）大型货运汽车运输货物不超过50公里时，车厢内可以附载押运或装卸人员1－5人，并须留有安全乘坐位置；
（二）小型拖拉机的挂车和后三轮摩托车，乘坐押运或装卸人员不准超过2人；
（三）二轮、侧三轮摩托车驾驶员座前不准乘人，驾驶员身后载人不准侧坐。
第二十二条 在城市市区道路上骑自行车，只准带学龄前儿童一人，通过交叉路口和繁华路段必须下车推行。在县城道路上，自行车带人由当地人民政府自行规定。
第五章 车辆行驶
第二十三条 同方向划有两条以上机动车道的，除用交通标志或路面文字标记标明车道的以外，车道划分自道路中心线或中心分隔带、中心隔离设施起向右依次排列为小型机动车道、大型机动车道、低速机动车道。
第二十四条 车辆必须按规定的车道分道行驶；
（一）在同方向划有3条机动车道的道路上，小型客车在小型机动车道行驶，其他机动车在大型机动车道行驶，限速30公里以下的机动车和其他机动车低速行驶时在低速机动车道行驶；
（二）在同方向划有两条机动车道的道路上，小型客车在小型机动车道行驶，其他机动车在大型机动车道行驶；
（三）机动车在不影响相邻车道的车辆正常行驶的情况下可以借用相邻车道行驶；
（四）机动车在变换车道行驶时，须在变道前30米以外开转向灯，在保证相邻车道车辆正常行驶的情况下，方可变道，变道后应关闭转向灯。
第二十五条 机动车行进中遇前方交通堵塞时，须在本车道内依次停车等候，交通疏通后按顺序通行，不准穿插超越。
第二十六条 车辆因特殊原因需要通过禁止通行的道路时，须经当地公安交通管理机关批准。
严禁超过桥梁限载标准的车辆过桥，特殊情况下，必须通过时，须经公路管理部门同意，由当地公安交通管理机关办理手续，并由行车单位或个人和公路管理部门采取有效的技术保护措施。
第二十七条 起重车行驶的最高时速，城市街道为40公里，公路为50公里。
第二十八条 机动车行驶遇有下列情形之一时应减速慢行，在确保安全的原则下通过：
（一）通过无交通指挥信号或无人指挥交通的路口时；
（二）通过繁华街道、村镇、行人密集或有障碍的路段时；
（三）通过有水的路段时；
（四）通过边修路边通行的路段时。
第二十九条 机动车试车，须悬挂公安交通管理机关核发的试车号牌，并按指定的路线、时间行驶。试车时，不得妨碍其他车辆行驶，车上不准乘坐与试车无关的人员。
第三十条 车辆通过没有人行横道的道路，遇有少年儿童列队或残疾人横过车道时，须减速让行。
第三十一条 机动车通过铁路道口时，不得熄火或空档滑行。
第三十二条 车辆出入单位门口，须减速慢行，注意避让车辆和行人。
第三十三条 车辆在狭窄的傍山险路会车时，靠山壁的一方须让对方先行。
第三十四条 清运粪便的罐车、垃圾封闭车、绿化水罐车，在保证交通安全畅通的情况下，不受行驶路线的限制。
第三十五条 在车行道和行人较多的道路上不准学骑自行车、三轮车。
第三十六条 车辆在道路上临时停车时，必须遵守下列规定：
（一）在环行路、单行道、商业集中路段、步行街和设有交通物体隔离设施的街道，不准停放车辆；
（二）路面宽度不足7米的道路，一侧有障碍物的，障碍物对面一侧前后20米内的路面不准停车；
（三）在允许停车的街道和公共汽车、电车、职工接送车站（点）停车时，前后轮距道路边缘或站台不得超过40厘米。
第六章 行人和乘车人
第三十七条 任何人不准在车行道上玩耍、打闹、坐卧和攀登、跳跃交通护栏和其他交通设施，或进行其他有碍交通的活动。
第三十八条 乘车人必须遵守下列规定：
（一）车辆行驶中，不准与驾驶员闲谈、嘻闹或有妨碍驾驶员安全驾驶的其他行为；
（二）不准向车外投掷实物；
（三）乘坐货运汽车，须从车身右侧或尾部上下车；
（四）乘坐职工接送车应按指定站点依次候车。
第七章 道 路
第三十九条 不准在道路上打场、晒粮、泼水以及进行其他妨碍交通的活动。
第四十条 在公路两侧国家规定留地范围内，不准修建临时或永久性建筑。在公路两侧留地范围外，修建饭店等商业场所的，须有相应的停车场地。
第四十一条 经当地公安交通管理机关批准占用道路施工的，应持施工执照、占路许可证，按核准的地点、时间、范围和要求挂牌施工；维修、抢修路面和道路公共设施时，不得中断交通，因特殊情况需中断交通的，必须经公安机关批准。
第四十二条 未经公安交通管理机关批准，不准在道路上设置停车场、停车点、存车处、广告牌、宣传栏或组织大型文体等活动。
第四十三条 在城市街道两侧设置遮阳帐篷、立体霓虹灯，不得妨碍交通。设置物高度从地面起不准低于2．5米，宽度不准超过人行道，支撑杆不准妨碍行人通行。
第四十四条 横跨道路的管线、标语，高度从地面起不得低于5米。
第四十五条 未经公安机关批准，不得在街道上用高音喇叭进行广播宣传。
第四十六条 装卸货物占路时，须凭公安交通管理机关核发的装卸占路证，按指定时间装卸，并及时将路面清扫干净。
第四十七条 道路出现水毁、塌方、凹陷、隆起、溢水等情形时，养护部门及有关单位须采取安全措施，设置警告标志并及时修复。
第四十八条 新建、改建道路，须按《道路交通标志和标线》及有关规定，设置交通标志和交通标线后方可使用。标志和标线应经常维修，保证齐全、醒目。
第四十九条 道路两侧的树木、电杆、电线等出现倾斜、折断时，有关部门应及时修复。砍伐树木、维修电杆和电线，或在道路附近进行爆破等作业时，必须采取安全措施，不得堵塞交通。
第五十条 根据交通管理的需要，公安交通管理机关可以采取路段限时禁行或限时通行的措施。
第八章 处 罚
第五十一条 凡违反道路交通管理规定的行为，应依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》、《中华人民共和国道路交通管理条例》和本办法中的规定给予处罚。
第五十二条 机动车驾驶员有下列行为之一的，处100元以上200元以下罚款或者警告：
（一）违反载运危险物品规定的；
（二）未经批准，驾驶超过桥梁限载标准车辆过桥的；
（三）转借、涂改、伪造、冒领安全考核证的；
（四）不按规定试车的。
第五十三条 机动车驾驶员有下列行为之一的，处50元以上100元以下罚款或者警告：
（一）不按规定漆喷单位名称、放大号牌或漆喷字迹不清晰的；
（二）不按规定使用灯光的；
（三）本省驾驶员不按规定申领、使用机动车装卸证的。
第五十四条 机动车驾驶员有下列行为之一的，处50元以上100元以下罚款，情节严重的，可吊扣2个月以下驾驶证：
（一）驾驶无牌证车辆的；
（二）不按规定牵引损坏车辆的；
（三）违反规定载运物品的。
第五十五条 机动车驾驶员有下列行为之一的，处100元以上200元以下罚款，情节严重的吊扣4个月以上6个月以下驾驶证：
（一）不按规定驾驶教练车的；
（二）车辆发生故障不按规定移开的；
（三）遇前方交通堵塞时，强行穿插超越的；
（四）违反规定停车的。
第五十六条 机动车驾驶员有下列行为之一的，处10元以上50元以下罚款或者警告：
（一）二轮、侧三轮摩托车驾驶员座前乘人或驾驶员身后载人侧坐的；
（二）本省驾驶员驾车不携带安全考核证的；
（三）驾驶车辆时戴耳塞、耳机收听广播、录音的。
第五十七条 无驾驶证的人驾驶机动车的，按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定予以处罚。
第五十八条 在公路两侧留地范围内的违章建筑，由当地公安机关责令限期拆除；在公路两侧留地范围外修建饭店等商业场所没有相应停车场地的，处100元以上200元以下的罚款。
超过批准时间、范围占用道路和不及时清除施工现场的，除补交占地费外，处50元以上200元以下罚款或者警告。
第五十九条 有下列行为之一的，处50元以上200元以下罚款或者警告：
（一）不按规定设置施工标志的；
（二）不按规定占路装卸货物的；
（三）砍伐树木、维修电杆和电线，或在道路附近进行爆破等作业不采取安全措施的。
第六十条 非公安交通管理人员，随意扣留机动车驾驶员证件、号牌或在驾驶证上记录的，处10元以上50元以下罚款或者警告。
第六十一条 非机动车驾驶人、行人、乘车人违反本办法规定的，处5元以下罚款或者警告。
第六十二条 受罚款的人当场未交罚款的，公安交通管理机关可以暂扣其有关证件或车辆。
被扣车辆一年之内不领取的，逾期将车辆上交国库。
罚款全部上缴当地财政。
第六十三条 对无故拒绝接受公安交通管理人员检查或辱骂、殴打公安交通管理人员的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚。
第九章 附 则
第六十四条 本办法由山西省公安厅负责解释。
第六十五条 本办法自发布之日起施行。
现发布《山西省人民政府关于修改〈山西省道路交通管理实施办法〉的决定》，自发布之日起施行。
根据《中华人民共和国行政处罚法》，决定对《山西省道路交通管理实施办法》作如下修改：
一、将第五十二条修改为：机动车驾驶员有下列行为之一的，处100元以上200元以下的罚款或警告：
（一）违反载运危险物品规定的；
（二）未经批准，驾驶超过桥梁限载标准车辆过桥的；
（三）转借、涂改、伪造、冒领安全考核证的；
（四）不按规定试车的。
二、将第五十三条修改为：机动车驾驶员有下列行为之一的，处50元以上100元以下罚款或者警告：
（一）不按规定漆喷单位名称、放大牌号或漆喷字迹不清晰的；
（二）不按规定使用灯光的；
（三）本省驾驶员不按规定申领、使用机动车装卸证的。
三、将第五十四条修改为：机动车驾驶员有下列行为之一的，处以50元以上100元以下的罚款，情节严重的，可吊扣2个月以下驾驶证：
（一）驾驶无牌证车辆的；
（二）不按规定牵引损坏车辆的；
（三）违反规定载运物品的。
四、将第五十五条修改为：机动车驾驶员有下列行为之一的，处以100元以上200元以下的罚款，情节严重的，可吊扣4个月以上6个月以下驾驶证：
（一）不按规定驾驶教练车的；
（二）车辆发生故障不按规定移开的；
（三）遇前方交通堵塞，强行穿插超越的；
（四）违反停车规定的。
五、第五十六条修改为：“机动车驾驶员有下列行为之一的，处以10元以上50元以下的罚款或警告，……。”
六、第五十七条修改为：无驾驶证的人驾驶机动车的，按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定予以处罚。
七、第五十八条删去“处以200元以下罚款，可由工商行政管理部门吊销营业执照”。修改为“处以100元以上200元以下的罚款。”
第五十八条第二款中的罚款幅度修改为“50元以上200元以下”。
八、第五十九条修改为：“有下列行为之一的，处以50元以上200元以下罚款或警告，……。”
九、第六十条中的罚款幅度修改为“10元以上50元以下。”
本决定自发布之日起施行。
根据本决定，《山西省道路交通管理实施办法》作相应修正，在《山西政报》上重新发布。
1988年8月19日
关于印发《证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行）》的通知
中国证券监督管理委员会
关于印发《证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行）》的通知
证监发[2006]20号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办事处：
为规范证券投资者保护基金的申请使用程序，保证证券投资者保护基金的合规使用和安全，现将《证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行）》印发给你们，请遵照执行。
二○○六年三月七日
证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为规范证券投资者保护基金（以下简称“保护基金”）的申请、发放和使用，根据《证券投资者保护基金管理办法》、《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》、《个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法》和《关于证券公司个人债权及客户证券交易结算资金收购有关问题的通知》等有关规定，制定本办法。
第二条 依法被中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等措施的证券公司（以下称“被处置证券公司”），按照国家有关政策规定申请使用保护基金收购个人债权和客户证券交易结算资金的，适用本办法。
第三条 依照有关规定行使被处置证券公司法人职责的机构（以下称“托管清算机构”）负责提出使用保护基金申请，并按规定承借和使用保护基金。
中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称“保护基金公司”）履行保护基金的发放和管理职责。
证监会及其授权机构负责保护基金申请使用的审查和监督管理。
第四条 保护基金的申请、发放和使用应遵循“专款专用、专户管理、封闭运行”的原则，严禁将保护基金挪作他用。
第二章 保护基金的申请
第五条 保护基金公司根据经批准的证券公司风险处置方案和保护基金使用方案，与托管清算机构、证监会授权机构签订“证券投资者保护基金借款协议”，明确保护基金使用的额度、用途、程序和各方的职责。
第六条 托管清算机构或相关地方政府个人债权甄别确认小组按照国家有关政策规定的标准和程序对客户证券交易结算资金和个人债权进行甄别确认，并对甄别确认的真实性、准确性和合规性负责。
托管清算机构根据甄别确认的情况及实际需要，一次或分次提出保护基金使用申请。
第七条 申请使用保护基金收购个人债权的，托管清算机构应向证监会授权机构提出申请。申请材料一式二份，内容包括：
（一）申请报告及申请表（附表1）；
（二）托管清算机构汇总的经甄别确认的被处置证券公司总部及其分支机构所需收购个人债权金额的明细表（附表2）；
（三）个人债权的专项审计报告；
（四）地方政府甄别确认小组的确认报告、附送的明细表及明细资料，或托管清算机构出具的甄别确认报告及相关明细资料（因挪用正常经纪类个人客户的证券所形成的个人债权部分）；
（五）个人债权收购实施方案；
（六）证监会要求提交的其他材料。
第八条 托管清算机构申请保护基金收购个人债权时，需由地方政府支付的收购款应该到位。地方政府收购资金不能足额按时到位的，托管清算机构应及时向证监会授权机构报告，由证监会协调。托管清算机构可在中央承担的资金限额内先收购10万元以下小额个人债权，地方政府收购资金足额到位后，再收购10万元以下未收购部分和10万元以上大额个人债权。
第九条 申请使用保护基金收购客户证券交易结算资金的，托管清算机构应向证监会授权机构提出申请。申请材料一式二份，内容包括：
（一）申请报告及申请表（附表3）；
（二）经甄别确认的被处置证券公司总部及其分支机构客户证券交易结算资金的明细情况（含账户明细资料光盘）；
（三）客户证券交易结算资金的专项审计报告；
（四）账户清理报告；
（五）弥补客户证券交易结算资金缺口实施方案；
（六）证监会要求提交的其他材料。
第十条 托管清算机构分次提出保护基金使用申请的，再次提出申请时，已提交且内容没有变化的材料可不再重复报送，但需对已申请的保护基金使用情况进行说明。
第十一条 证监会授权机构对申请使用保护基金收购个人债权和客户证券交易结算资金的申请材料进行审查，并出具明确的审查意见。证监会授权机构同意发放保护基金的审查材料应包括以下内容：
（一）审查意见；
（二）保护基金使用申请审查表（申请使用保护基金收购个人债权审查表（附表4）或申请使用保护基金收购客户证券交易结算资金审查表（附表5））；
（三）经审查确认的个人债权明细表（附表2）或客户证券交易结算资金缺口明细表（附表6）。
第十二条 证监会授权机构对托管清算机构的保护基金使用申请审查同意后，出具同意向托管清算机构发放保护基金的批复文件，连同审查材料和托管清算机构报送的申请材料一并函告保护基金公司。
第十三条 因被处置证券公司资金紧张，无法保证其正常经纪业务客户柜台支付需要，可能引发挤兑风险的，托管清算机构可以在已批准使用的保护基金额度内向证监会授权机构提出紧急救助资金使用申请，同时应提交紧急救助资金使用方案，明确紧急救助资金划拨和客户取款的审查程序。
第十四条 证监会授权机构对紧急救助资金使用方案进行审查，填写申请使用紧急救助资金审查表（附表7），并出具明确的审查意见。同意发放紧急救助资金的，应将审查意见、审查表连同托管清算机构报送的紧急救助资金使用方案一式二份一并报送证监会。
第十五条 证监会同意向托管清算机构发放紧急救助资金的，出具批复文件，连同其授权机构的审查意见、审查表和托管清算机构报送的紧急救助资金使用方案一并函告保护基金公司。
第十六条 保护基金公司收到证监会或其授权机构同意向托管清算机构发放保护基金的批复文件及转交的有关材料后，根据本办法及有关规定，办理保护基金发放手续。
第三章 保护基金的发放
第十七条 根据中国人民银行关于证券投资者保护基金再贷款操作规程的有关规定，保护基金公司在中国人民银行营业管理部开立“证券投资者保护基金存款”专用账户，用于核算中国人民银行发放的证券公司风险处置再贷款。
第十八条 保护基金公司向托管清算机构发放保护基金用于收购个人债权和客户证券交易结算资金的，应与托管清算机构、证监会授权机构签订借款合同，并指定商业银行（以下简称“受托银行”）代理发放。
第十九条 保护基金公司在受托银行开立保护基金存款专用账户，用于核算向托管清算机构发放的保护基金，并与受托银行总行签订“证券投资者保护基金专用结算账户管理协议”。
第二十条 保护基金公司在办理承借的再贷款划转手续时，应向中国人民银行营业管理部提交加盖保护基金公司预留印鉴的划拨指令，并填写“划拨证券投资者保护基金备查书”。
第二十一条 托管清算机构使用保护基金收购个人债权和客户证券交易结算资金的，应凭证监会或其他主管部门批准成立托管清算机构的文件，在受托银行开立保护基金存款账户，专门用于核算承借的保护基金，并将账户开立情况报证监会授权机构、人民银行当地分支机构和保护基金公司备案。
第二十二条 保护基金公司根据借款合同，一次或分次将借款资金拨入托管清算机构在受托银行开立的保护基金存款账户。
保护基金公司在向托管清算机构发放保护基金用于收购个人债权和客户证券交易结算资金时，应向受托银行提交加盖保护基金公司预留印鉴的划拨指令，并将经证监会授权机构审查确认的个人债权明细表交受托银行。
他那托银行分支行开立“××清算组收购个人债权保护基金使用专户”
第二十三条 收购个人债权应按照“确认一批、收购一批”的原则进行。托管清算机构应在各地办理个人债权收购手续的受托银行分支行开立保护基金存款账户，专门用于收购个人债权，并将账户开立情况报证监会授权机构、人民银行当地分支机构和保护基金公司备案。
第二十四条 托管清算机构在办理收购个人债权资金划拨手续时，应根据各地需收购的个人债权情况制作个人债权收购清单，并出具个人债权收购资金划拨通知书，一并提交受托银行分支行。
第二十五条 受托银行分支行经核对个人债权收购清单与保护基金公司提供的个人债权明细表一致后，按有关规定向债权人发放收购款。
第二十六条 债权人或其代理人按照有关规定凭有效身份证明和地方政府甄别确认小组出具的《××证券公司个人债权收购确认函》到指定受托银行网点领取收购款。
受托银行分支行支付收购款后，收回个人债权人持有的《××证券公司个人债权收购确认函》。
第二十七条 收购因挪用正常经纪类个人客户的证券所形成的个人债权，托管清算机构可以根据情况直接向中国证券登记结算公司支付收购资金。托管清算机构出具的个人债权收购资金划拨通知书应经证监会授权机构审查同意。
第二十八条 托管清算机构使用保护基金收购客户证券交易结算资金的，应在客户证券交易结算资金实施第三方存管的同时进行。
托管清算机构在办理弥补客户证券交易结算资金缺口资金划拨手续时，应出具弥补客户证券交易结算资金缺口资金划拨通知书，并经证监会授权机构审查同意后提交受托银行。
受托银行根据经证监会授权机构审查同意的“弥补客户证券交易结算资金缺口资金划拨通知书”向第三方存管账户划拨资金。
第二十九条 使用保护基金弥补被处置证券公司在中国证券登记结算公司正常经纪业务交易结算透支的，由托管清算机构出具“弥补客户证券交易结算资金缺口资金划拨通知书”并经证监会授权机构审查同意后报保护基金公司，由保护基金公司将资金直接划拨至托管清算机构指定的中国证券登记结算公司的银行账户。
第三十条 托管清算机构申请的紧急救助资金，只能用于支付正常经纪业务客户柜台取款和政策规定的其它用途。
托管清算机构在其保护基金存款账户划出紧急救助资金时，应出具紧急救助资金划拨通知书，并经证监会授权机构审查同意后交受托银行。受托银行根据经证监会授权机构审查同意的“紧急救助资金划拨通知书”划拨资金。
第三十一条 托管清算机构向保护基金公司承借保护基金，借款利率按人民银行一年期流动性再贷款利率优惠165个基本点执行。
托管清算机构承借保护基金，其开立的保护基金存款账户内的存款利息用于偿还应付保护基金公司的借款利息。
第三十二条 托管清算机构使用保护基金收购个人债权和客户证券交易结算资金完成后，应将利息连同剩余资金一并划回保护基金公司在受托银行开立的保护基金存款专用账户，并调整相应的借款金额。
托管清算机构应及时办理保护基金存款账户的销户手续，并将销户情况报证监会授权机构、人民银行当地分支机构和保护基金公司备案。
第四章 监督与管理
第三十三条 证监会及其授权机构负责对托管清算机构申请使用保护基金申报材料进行审查和批准，监督托管清算机构对保护基金的合规使用，负责对个人债权和客户证券交易结算资金的甄别确认及收购工作进行监督管理、协调指导。
第三十四条 保护基金公司应建立健全内部管理和监控机制，按照有关规定对保护基金的申请、发放和使用进行监督、管理和检查，并按照规定向有关部门报告保护基金发放和使用情况。
第三十五条 保护基金公司可委托有资质的中介机构对托管清算机构使用保护基金的情况进行专项审计，接受审计的有关单位和个人应予配合。
第三十六条 托管清算机构使用保护基金收购个人债权和客户证券交易结算资金后，应协助保护基金公司办理债权转让和登记手续。
保护基金公司依法取得相应的受偿权，依法参与被处置证券公司的清算或重组。
第三十七条 保护基金公司发现可能危及保护基金安全的下列情形之一时，应将有关情况报告证监会，由证监会或其授权机构责令托管清算机构限期予以纠正。托管清算机构不能及时纠正的，保护基金公司有权中止划款或要求受托银行暂停划款：
（一）个人债权或客户证券交易结算资金的甄别确认不符合国家有关政策规定的;
（二）保护基金申请材料存在虚假的；
（三）保护基金的使用不符合国家有关政策规定的；
（四）可能危及保护基金安全使用的其他情形。
第三十八条 托管清算机构应聘请保护基金公司认可的会计师事务所对个人债权和客户证券交易结算资金进行专项审计，并按照规定的标准和程序做好个人债权登记和收购、客户证券交易结算资金的甄别确认及收购等工作，保证保护基金的申请和使用符合国家有关政策规定。
第三十九条 托管清算机构使用紧急救助资金后，应及时向证监会授权机构报送相关资料，经证监会授权机构确认后报保护基金公司。报送的材料包括但不限于以下内容：
（一）使用紧急救助资金情况报告；
（二）紧急救助涉及的客户证券交易结算资金明细情况（含账户明细资料光盘）。
第四十条 托管清算机构申请使用保护基金的，应定期向保护基金公司报告被处置证券公司自处置日开始的资产负债情况、托管清算工作进展情况、个人债权和客户证券交易结算资金甄别确认情况及保护基金公司要求提供的其他材料。
第四十一条 托管清算机构收到保护基金后应按要求定期向证监会授权机构和保护基金公司报告保护基金发放和使用的进展情况，并按季向被处置证券公司法人所在地人民银行分支机构报送使用保护基金的情况及风险处置情况。
保护基金发放和使用中出现重大问题时，托管清算机构应及时向证监会授权机构和保护基金公司报告。
第四十二条 托管清算机构使用保护基金收购个人债权和客户证券交易结算资金完成后，应及时汇总保护基金使用情况和风险处置工作情况，并向证监会及其授权机构、保护基金公司报告。
第四十三条 托管清算机构、受托银行应建立保护基金核算台账，详细登记保护基金的划拨和使用情况，妥善保存保护基金收、划款凭证、兑付清单和有关原始凭证，确保原始档案的完整性。
第四十四条 受托银行在履行保护基金的划拨职责时，应严格遵守本办法及国家的有关收购政策，认真审核有关材料，确保发放保护基金过程中有关材料和依据核对无误。
受托银行应定期向保护基金公司报告保护基金发放和使用情况，并对受托事项承担法律责任。
第四十五条 有关各方应严格执行国家有关政策和规定，保证保护基金的合规使用和安全。对挪用、侵占或骗取保护基金的违法行为，依法严厉打击；对有关人员的失职行为，依法追究其责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第五章 附 则
第四十六条 保护基金经批准用于其它用途的，其申请使用办法另行制定。
第四十七条 由地方政府或其它部门牵头处置的证券公司，需要申请使用保护基金的，各方职责和工作程序参照本办法执行。
第四十八条 本办法所称证监会授权机构是指证监会授权对托管清算机构申请使用保护基金进行监督审查的部门或单位。
第四十九条 本办法由证监会负责解释。
第五十条 本办法自发布之日起执行。
附表：
1、使用保护基金收购个人债权申请表
2、个人债权收购明细表
3、使用保护基金收购客户证券交易结算资金申请表
4、申请使用保护基金收购个人债权审查表
5、申请使用保护基金收购客户证券交易结算资金审查表
6、客户证券交易结算资金缺口明细表
7、申请使用紧急救助资金审查表
证监发[2006]20号附件.xls
http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/xxfw/fgwj/gfxwj/200701/t20070108_77572.htm
