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国务院证券委员会 等


国务院证券委员会、中国人民银行、最高人民检察院关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知

1995年6月9日，国务院证券委员会、中国人民银行、最高人民检察院

各省、自治区、直辖市、计划单列市证券主管部门、人民银行分行、人民检察院：
近两年来，随着经济体制改革的深入发展，全国证券市场发展迅速。截止到1995年2月底，全国股份有限公司已有6，000余家，上海、深圳证券交易所挂牌上市公司共293家，市价总额3，200余亿元人民币，全国各类证券公司91家，证券营业部1，733家，各类证券代办网点6，000余家，从业人员8万余人。证券市场的发展对进一步深化改革，促进企业转换经营机制，建立社会主义市场经济体制具有重大意义。但是由于我国证券市场起步较晚、发展较快，各项管理监督制度尚不健全，相应的立法还不完善、证券监管工作以及对证券从业人员的思想教育工作还比较薄弱，近一时期证券市场犯罪问题比较突出，特别是证券从业人员的犯罪现象较为严重。司法机关立案查处的证券从业人员利用职务之便挪用客户股票、保证金或单位资金炒作股票以及贪污、受贿等犯罪案件逐年上升，犯罪数额大、影响面广、犯罪手段高智能化、隐蔽性强、危害极大，因此对这一问题必须予以高度重视。为了有效地防止和减少证券从业人员违法犯罪案件的发生，保证证券市场的健康发展，保护证券投资人的合法权益，现就加强证券从业人员犯罪预防工作通知如下：
一、加强对证券经营机构及证券从业人员的管理，建立健全监督防范机制。
各地证券主管部门和中国人民银行应当采取有效措施，切实加强对证券经营机构的监督和管理，从严审批证券经营机构，对不合格的证券经营机构及其网点，有的要撤并，有的要整顿，经验收合格后才准营业。特别要加强对证券经营机构的外地分支机构的管理和规范，人民银行非银行金融管理部门要定期或不定期地对证券经营机构及其分支机构进行稽核；要健全证券经营机构内部规章制度，制定统一的会计核算制度和业务操作流程，建立科学的岗位责任制度和监督约束机制，严禁兼职、串岗；要加强证券经营机构各级经理人员的工作责任，逐项落实到人；对证券经营机构中的关键岗位（如电脑程序员、报单员、场内交易员）应从制度上、技术上确保监督、制约机制的实施；证券经营机构必须将自营业务和代理业务在帐户、资金和操作人员等方面彻底分开；要积极组织专家改进证券市场电脑管理系统，提高其安全性，防范犯罪分子利用电脑作案；对证券从业人员从业资格由国家证券主管部门按照有关规定予以认定；证券经营机构应将证券从业人员纳入统一管理，严格录用、培训、考核、监督制度，对上岗人员一律应进行岗前培训，同时有计划地开展在职培训，对业务能力和遵规守法知识达不到基本标准和要求的不得上岗；对于因违法违纪被正式除名和被司法机关追究刑事责任的证券从业人员，任何证券经营机构都不得再予录用。
二、加强对证券从业人员犯罪案件的查处工作，增强法律威慑力。
各级人民检察院应积极查办证券从业人员的犯罪案件，坚持有法必依，执法必严，违法必究；对大案要案，要加大查处力度，形成强大的法律威慑力，对已经立案侦查终结的案件要及时移送人民法院审判；要采取有效措施，加强对检察干警有关金融、证券等市场经济知识的培训工作，银行、证券部门开办的业务培训班，可商请检察干警参加学习，不断提高办案人员的政治素质和业务素质，不断改进工作作风和工作方法，提高办案效率和办案质量；各级人民检察院、证券主管部门和人民银行之间要加强配合和协作，建立工作联系制度，及时沟通有关案件情况和证券市场信息，坚决杜绝有案不报和内部消化的现象，充分发挥各部门的职能作用，共同打击证券违法行为。
三、证券交易所和证券经营机构要建立健全有关规章制度，加强对场内交易员的管理。
证券经营机构派驻在证券交易所的场内交易员处于相当重要的业务岗位，对客户利益影响较大，是某些人特别是某些不法分子利用的对象。为此，必须严格管理。证券交易所和证券经营机构要配合证券从业人员资格管理制度的实施，完善有关管理制度和纪律，增设专门的监督机构或人员，加强对这部分人员的管理。要把遵规守法教育作为培训的重要内容，并不断完善。对于培训和考试制度要严格执行，不能走过场或只重视业务技能方面，而忽视或放松遵规守法方面的教育。对行为不正、有劣迹、职业道德差的人员，以及培训考试不合格的人员，一律不得录用为场内交易员。对已成为场内交易员者，证券交易所和有关证券经营机构要经常进行检查、考核。对有问题人员要给予教育和处罚，对问题严重的要撤销资格，罚出场外，并永远不再录用。对涉嫌违法犯罪的，要移交司法机关，并积极配合司法机关的查处工作。
四、加强对从事证券业会计师事务所、律师事务所、咨询公司及其工作人员的证券监管工作。证券管理部门要严格按照标准审批从事证券业会计师、律师以及会计师事务所、律师事务所的从业资格，要加强对其业务活动的检查，对有弄虚作假，违反本行业公认的业务标准和道德规范行为以及违反证券法规行为的，要严肃处理，特别是对出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的，以及提供虚假信息，扰乱市场秩序的，要依法予以公开处罚。
五、加强证券法制宣传教育，提高证券从业人员的守法意识和思想道德水平。
各级证券主管部门应高度重视对证券从业人员的法制宣传教育工作，加强同各级司法机关的联系与配合，采取多种形式，广泛宣传国家法律法规，提高证券从业人员的守法意识；要督促各证券经营机构对从业人员开展经常性的人生观教育和金融职业道德教育，培养其廉洁守法，敬业奉公、爱国家、爱集体、爱人民的社会主义思想精神风貌。
六、加强证券市场理论研究和实际调查工作，尽快完善有关法律法规。
各级人民检察院、证券主管部门和人民银行应相互配合，加强对证券从业人员犯罪行为的理论研究和实际调查，针对证券违法犯罪行为的行业特点和突出问题，向立法机关和司法机关提出有关制订法律或者司法解释的建议，完善有关法律法规，使对违法犯罪的证券从业人员的处罚有法有据并具可操作性；切实促进证券法制建设和证券市场的规范化工作。



上海市政府


上海市企业临时工管理实施办法
上海市政府



第一条 为了加强本市城乡劳动力的统筹管理，保障企业和临时工的合法权益，根据国务院《全民所有制企业临时工管理暂行规定》和有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称临时工，是指每次使用期限不超过一年的临时性、季节性用工。
第三条 临时工必须符合国家规定的劳动年龄。禁止招用未满十六周岁的童工；从事特殊工种、繁重体力劳动或有毒、有害作业的临时工，必须年满十八周岁。
第四条 企业应当与临时工本人签订《临时工劳动合同》。劳动合同应一式两份，企业与临时工各执一份。
劳动合同的内容应包括：工作任务，工作期限，工作条件，工资、福利、保险待遇，劳动纪律，违约责任和终止、变更、解除劳动合同的条件等。
第五条 企业应当在签订合同后十天内向临时工户籍所在地的街道、镇劳动服务所办理临时用工手续，或委托企业所在地的区、县劳动服务公司代办临时用工手续。
劳动合同期满，企业应与临时工办理终止劳动合同手续，并书面通知临时工户籍所在地的街道、镇劳动服务所。
第六条 在劳动合同期内，有下列情况之一的，企业可以解除劳动合同：
（一）企业宣告破产或濒临破产处于法定整顿期间的；
（二）招用后发现临时工不符合用工条件的；
（三）临时工患病或非因工负伤，在本办法第十五条规定的停工医疗期满后尚未痊愈，或痊愈后不能从事原工作的。
（四）按照法律、法规、规章的规定，应予解除劳动合同的。
第七条 在劳动合同期内，有下列情况之一的，临时工可以解除劳动合同：
（一）经有关部门确认，企业劳动保护条件和卫生条件恶劣，严重危害临时工身体健康的；
（二）企业不能按照劳动合同规定支付劳动报酬的；
（三）企业不履行劳动合同或者违反国家法律、法规、政策的规定，损害临时工合法权益的；
（四）本人应征入伍或进入高等院校、中等专业学校、职业技术学校学习的。
第八条 企业或临时工任何一方在合同期内提出解除劳动合同，均应提前三天通知对方；企业提出解除劳动合同的，还应同时征求企业工会意见，任何一方违反劳动合同，给对方造成经济损失的，应根据损失情况和责任予以赔偿。
第九条 企业招用临时工，应当从本市城镇经过待业登记的人员中招用。确需从本市农村或外省、市招用的，应报劳动行政部门批准。
经批准从本市农村和外省、市招用的临时工，不转户口和粮油关系。
第十条 企业在本市城镇招用临时工，可以自行确定招收地区、对象、条件和办法，也可以委托经劳动行政部门批准的劳动服务机构和职业介绍所代为招收或介绍。
为企业代为招收、介绍临时工或提供其他服务，可以收取一定费用。收费项目和标准，报市物价局审批后执行。
第十一条 对从本市城镇招用的临时工，实行《劳动手册》制度。临时工在企业工作时间满一个月以上的，可记入《劳动手册》，累积计算为连续工龄。
第十二条 临时工的工资、奖金、津贴、保健食品、劳动保护用品、物价补贴和交通补贴等待遇，参照所在企业同工种、同岗位、同等工作条件的职工待遇确定。
第十三条 临时工在企业工作期间因工死亡的，其抚恤标准与合同制工人相同。
第十四条 临时工在企业工作期间因工负伤的，其医疗期间的待遇与合同制工人同等对待。医疗终结后，由劳动鉴定委员会依据国务院或上海市有关伤残标准确定其伤残程度。完全丧失劳动能力的，由所在企业吸收为合同制工人，订立长期劳动合同，一直到退休年龄为止。部分丧失劳
动能力的，由企业安排力所能及的工作；劳动合同期满后，根据其伤残程度和事故责任，可在给予一次性经济补偿后终止合同，或吸收为合同制工人。
第十五条 临时工患病或非因工负伤的停工医疗期限，按其在本企业工作的时间确定：工作时间在三个月以内的，累计停工医疗期为一个月；工作时间满三个月至六个月的，累计停工医疗期为二个月；工作时间在六个月以上的，累计停工医疗期为三个月。
临时工的医疗待遇，参照合同制工人的医疗待遇确定；病假工资按百分之五十发给。
工作时间在半年以上、停工医疗期满尚未痊愈而被解除劳动合同的，企业应根据其伤病状况一次性发给相当于本人一至三个月工资的医疗补助费。
第十六条 临时工在企业工作期间，因病或非因工死亡的，由企业发给其家属相当于本企业职工两个月的月平均工资的丧葬补助费和该临时工六个月工资的供养直系亲属的救济费。
第十七条 从本市城镇招用临时工，企业应按月向退休费统筹机构缴纳养老保险费：凡实行退休费统筹制度的单位，按照市人民政府规定的标准缴纳；未实行退休费统筹制度的单位，按照上一年度全市劳动合同制工人平均工资百分之十六的比例缴纳。
第十八条 企业应当严格执行国家有关劳动保护的规定，对从事有毒有害或危险性较大的工作的临时工，必须采取有效保护措施。临时工必须经过安全生产教育后方可上岗作业。从事起重、电工、焊工、司炉工等特殊工种劳动的临时工，必须经岗位培训获得劳动行政部门颁发的上岗操
作证书。
第十九条 临时工在企业工作期间，由所在企业负责管理。终止或解除劳动合同后，来自农村的，应当返回农村；来自城镇的，应向户籍所在地的街道、镇劳动服务所办理待业登记手续。
第二十条 市、区、县劳动行政部门应当加强对企业使用临时工情况的监督管理。对违反本办法第五条规定的，劳动行政部门可处以一百元至五百元罚款。对违反本办法其他规定的，按照有关法律、法规或规章的规定予以处罚。
罚款应从企业税后留利中列支。
收缴的罚款收入一律上交同级财政。
第二十一条 劳动行政部门给予企业行政处罚时，应出具《行政处罚决定书》。企业对市、区、县劳动行政部门的行政处罚决定不服的，可根据《行政复议条例》的规定申请复议；对复议决定不服的，可在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。企业也可直接向人民法院起诉
。
第二十二条 在履行临时工劳动合同中发生劳动争议的，按《上海市国营企业劳动争议处理实施办法》的规定办理。
第二十三条 本办法适用于全民所有制企业、城镇集体所有制企业、股份制企业、联营企业。机关、事业单位、社会团体招用临时工，参照本办法执行。
第二十四条 本办法由上海市劳动局负责解释。
第二十五条 本办法自一九九二年八月一日起施行。



1992年7月14日