青海省人民政府办公厅转发省商务厅关于青海省拍卖业管理办法的通知
青海省人民政府办公厅
青海省人民政府办公厅转发省商务厅关于青海省拍卖业管理办法的通知
青政办〔2005〕65号
西宁市、各自治州人民政府，海东行署，省政府各委、办、厅、局：
省商务厅关于《青海省拍卖业管理办法》已经省人民政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。
青海省人民政府办公厅
二○○五年五月二十日
青 海 省 拍 卖 业 管 理 办 法
省 商 务 厅
（二○○五年五月）
为加强对全省拍卖业的监管力度，规范拍卖行为，维护拍卖秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，促进我省拍卖业健康发展，根据修订后的《中华人民共和国拍卖法》和《拍卖管理办法》（商务部令2004年第24号）等有关规定，结合我省实际，制定本办法。
一、根据《中华人民共和国拍卖法》第一章第五条之规定，省商务厅作为全省拍卖业的行政管理部门，负责对全省拍卖企业的审核许可和监督管理工作。各州（地、市）商务主管部门负责本行政区域内拍卖企业的管理、指导和监督检查工作。
二、设立拍卖企业，应当具备下列条件：
（一）注册资本在１００万元人民币以上；
（二）有自己的名称、组织机构和章程；
（三）有固定的办公场所；
（四）有三名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师；并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
（五）有符合有关法律、行政法规及《拍卖管理办法》规定的拍卖业务规则；
（六）符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。
三、申请设立拍卖企业，应当提交下列材料：
（一）申请书；
（二）公司章程、拍卖业务规则；
（三）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；
（四）拟任法定代表人简历和有效身份证明；
（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；
（六）固定办公场所产权证明或租用合同。
四、拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件：
（一）符合拍卖业发展规划；
（二）年检合格；
（三）企业的注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于一百万元人民币的资金或实物；
（四）分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
（五）有固定的办公场所；
（六）经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币。
五、拍卖企业设立分公司，应当提交下列材料：
（一）拟设立分公司的申请报告；
（二）企业法人营业执照副本（复印件）；
（三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表；
（四）拟任分公司负责人简历及有效身份证明；
（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；
（六）固定办公场所的产权证明或租用合同。
六、拍卖企业从事文物拍卖的，应当遵循有关文物拍卖的法律、行政法规的规定。
国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品、人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产等标的的拍卖应由具有相应拍卖资格的拍卖企业承担。相应拍卖资格由省商务厅会同相关部门依据规范管理、择优选用的原则确定，并报商务部备案。
承担国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品、人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产等标的的拍卖企业除应具备本办法第二条规定的条件外，还应具备下列条件：
（一）年拍卖成交额达到４０００万元以上；
（二）获得中拍协Ａ级资质；
（三）连续三年无违法违规经营活动的记录；
（四）有适合拍卖罚没物资的场所和设施。
七、设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：
申请设立拍卖企业及分公司，应当先经企业或分公司所在地州（地、市）级商务主管部门审查后，报省商务厅核准并颁发拍卖经营批准证书。申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商行政管理机关办理登记手续。
省商务厅可以对拍卖企业及分公司的设立许可采取听证方式。
拍卖经营批准证书由商务部统一印制，省商务厅统一颁发、换发。
八、拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当先报省商务厅核准，并由省商务厅换发拍卖经营批准证书。
九、拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准证书之日起，六个月内未领取营业执照，其拍卖经营批准证书自动失效。
拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，省商务厅收回拍卖经营批准证书。
十、设立外商投资拍卖企业除应具备本办法第二条的规定外，还应当具备下列条件：
（一）符合外商投资企业注册资本和投资总额的有关规定；
（二）在我省设立外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过四十年。
十一、已批准设立的外商投资拍卖企业申请设立分公司的，除符合本办法第四条的规定外，还应按时参加并通过外商投资企业联合年检。
十二、设立外商投资拍卖企业，申请人除提交本办法第三条规定的材料外，还应提交下列材料：
（一）合同、章程（外资拍卖企业只报送章程）及其附件等；
（二）投资各方的银行资信证明、登记注册证明（复印件）；
（三）投资各方经会计师事务所审计的最近一年的审计报告；
（四）国内投资者拟投入到中外合资、合作拍卖企业的国有资产的评估报告；
（五）拟设立外商投资拍卖企业董事会成员名单及投资各方董事委派书。
外商投资拍卖企业设立分公司，申请人除提交本办法第五条规定的材料外，还应提交企业验资报告。
十三、设立外商投资拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：
申请人向省商务厅报送规定的申请材料，由省商务厅初审合格后，转呈商务部。商务部自收到全部申请材料之日起在规定时间内作出是否批准的决定。对于批准设立的，颁发外商投资企业批准证书和拍卖经营批准证书；对于不批准的，说明原因。
申请人应当自收到外商投资企业批准证书和拍卖经营批准证书之日起一个月内，向所在地工商行政管理机关办理登记手续。
商务部可以对外商投资拍卖企业及分公司的设立许可采取听证方式。
十四、外商投资拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当报商务部核准，并换发拍卖经营批准证书和外商投资企业批准证书。
十五、外商投资拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，商务部收回拍卖经营批准证书。
十六、拍卖企业根据章程规定事由、股东会或董事会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规有关规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。
十七、本省以外的拍卖企业来省内开展拍卖活动，实行备案制。拍卖企业须在拍卖会前十五日，向省商务厅提交该拍卖企业批准文件、法人代表、拍卖师、营业执照复印件及省级工商行政管理部门的异地营业证明，经审核后，方可开展拍卖业务。
十八、为保证拍卖业的规范运作，对拍卖企业实行年度审核制。拍卖企业在每年一月底前向省商务厅提交上年度工作总结，并填写《青海省拍卖企业年度审核表》，经审核后，由省商务厅出具对拍卖企业的审核意见。对核查不合格的拍卖企业，责令其限期整改，整改后仍不合格的由省商务厅取消其拍卖资格，并将核查情况通报有关部门。
十九、拍卖专业技术人员实行执业资格制度。获得拍卖师执业资格证书的人员，经注册后，方可主持拍卖活动。拍卖师只能在一个拍卖企业注册执业，不得以个人身份在其他拍卖企业兼职。
拍卖师不得将其《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》借予他人或其他单位使用。
拍卖师每年应年检注册一次，无中国拍卖行业协会年检注册专用章的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》视为无效证书；未按期年检注册或未通过年检注册的，不得主持拍卖会。
二十、拍卖师不得以个人名义为非拍卖企业主持拍卖活动。
二十一、拍卖师不得以个人名义为非本人注册的拍卖企业主持拍卖会。
拍卖师代表所注册执业的拍卖企业为其他拍卖企业主持拍卖会，双方企业在拍卖活动开始前，必须签订协议或合同。
二十二、拍卖师可以变更执业注册单位。拍卖师变更执业注册单位的，必须经原注册企业同意并盖章，由省商务厅报中国拍卖行业协会办理注册变更手续后，拍卖师方可在新注册的拍卖企业执业，原则上一年内不得变更到其他拍卖企业。
二十三、拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：
（一）出租、擅自转让拍卖经营权；
（二）对拍卖标的进行虚假宣传，给买受人造成经济损失；
（三）雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动；
（四）采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争；
（五）其他违反法律、法规的行为。
二十四、下列物品或者财产权利禁止拍卖：
（一）法律、法规禁止买卖的；
（二）所有权或者处分权有争议，未经司法、行政机关确认的；
（三）尚未办结海关手续的海关监管货物。
二十五、法律、行政法规和规章对拍卖标的受让人有特别规定的，拍卖企业应当将标的拍卖给符合法律、行政法规和规章要求的竞买人。
拍卖标的是依照法律、行政法规和规章规定需要行政许可的经营资格且依法可以转让的，委托人应当在拍卖前征得行政许可机关的同意。
二十六、竞买人委托他人代理竞买的，应当出具授权委托书和竞买人、代理人的身份证明复印件。
授权委托书应载明代理人的姓名、代理事项、代理权限和期限。
二十七、拍卖企业应当妥善保管有关业务经营活动的完整账簿、拍卖记录和其他有关资料。
二十八、拍卖企业的重大事项（包括企业法定代表人的变更等），须经省商务厅审核。进行拍卖活动要在公告前报省商务厅备案。
二十九、拍卖企业举办拍卖活动，应当于拍卖日七日前发布拍卖公告。
三十、拍卖企业及其从业人员要严格按照《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》及本办法开展工作，并承担相应的法律责任。如有违反《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》及本办法等有关法律法规和规章的行为，由相关行政机关依法进行处罚。
三十一、本办法由省商务厅负责解释。
三十二、本办法自发布之日起施行。原《关于规范我省拍卖业的实施意见》和《青海省拍卖企业审核管理暂行规定》同时废止。
齐齐哈尔市民办科技机构管理办法
黑龙江省齐齐哈尔市人民政府
齐齐哈尔市民办科技机构管理办法
齐齐哈尔市人民政府第3号令
第一章 总 则
第一条 为了加强对民办科技机构的管理，根据《黑龙江省民办科技机构管理规定》精神，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 民办科技机构是指由辞职、停薪留职和离退休科技人员自愿结合、自筹资金、自主经营、自负盈亏进行科学技术研究、开发、经营和服务的经济实体。
第三条 民办科技机构应遵守国家的法律、法规和规章，不得泄露国家的机密和侵犯国家、集体及他人的技术权益和经济利益。
第四条 科技、经济、工商、财税、金融、劳动人事等管理部门应采取积极措施和扶植政策，鼓励民办科技机构的发展，保护其合法权益。
第二章 审批条件和程序
第五条 民办科技机构分为集体、个体（包括个人合伙）和私营三种类型。
（一）集体所有制科技机构。财产归集体所有，按照集体所有制组织原则，共同出资，按劳分配，民主管理，提留公共积累并独立承担民事责任。
（二）个体科技机构。个人经营的，以个人全部财产承担民事责任；家庭经营的，以家庭全部财产承担民事责任；合伙经营的，由合伙人共同承担民事责任。
（三）私营科技机构。按《中华人民共和国私营企业暂行条例》的规定管理。
第六条 申请建立民办科技机构须具备下列条件：
（一）有明确的专业技术研究、开发领域和业务经营范围。
（二）集体或私营科技机构须有八名（含八名）以上专职人员（私营科技机构不包括投资者）。其中至少有三名与经营范围相适应的具有工程师、助理研究员或讲师等中级以上技术职务的专职科技人员，有两名以上财务管理人员。
个体科技机构有一名（含一名）以上与经营范围相适应的专职科技人员。
（三）创办人须为有中专以上学历或有发明创造，取得市级以上科技成果或具有中级以上技术职务的科技人员。
（四）具备适应工作需要的固定场所和一定数量的资金。
集体科技机构的注册资金须在三万元以上（含三万元）；私营、个体科技机构的注册资金须在二千元以上（含二千元），并拥有必要的设施（仪器、设备等）。
（五）有明确的组织章程。
（六）有完整的财务帐册。
个人合伙开设科技机构须签定书面协议。其内容应包括各自出资额、盈余分配、债务承担及入伙、退伙或合伙终止条件等事项。
第七条 建立民办科技机构，应由创办人向该机构所在地的县（区）科委提出申请，并报送下列文件一式五份：
（一）申请报告。
（二）组织章程（包括机构服务宗旨、经济性质、专业技术领域、经营范围、领导机构设置、人员组成、法人代表、资金来源、财产归属、核算形式和分配办法等内容）。
（三）民办科技机构登记表（由市科委统一印制）。
（四）资金信用证明或验资证明。
（五）创办人及专职人员身份证明材料。
申请建立属建筑工程、医药、卫生、食品、计量、放射性、易燃、易爆、剧毒、高空和高压作业等专业领域的民办科技机构，还须按国家和本市的规定，提交有关主管部门的批准文件。外省、市、县科技人员来本市建立民办科技机构的，还须提交该地县以上人民政府出具的证明。
第八条 市区内民办科技机构经所在地的区科委认定资格后上报市科委审核批准，下达批复文件。市属各县由县科委认定并核准批复，报市科委备案。创办人须凭批件到所在地的县（区）工商行政管理部门办理营业执照，同时到税务、银行和公安部门办理税务登记、开立帐户和刻制印
章等手续。
第九条 民办科技机构使用的名称，应符合国家有关规定，与其规模、地位相适应并能反映其所属行业、经营业务等特点。禁止仅以市、县、区地名为民办科技机构的名称。
第十条 民办科技机构合并、分立、转业、迁移、歇业以及改变名称、经营范围、经济性质或法人代表等，须经市科委批准，并到所在地的县（区）工商行政和税务管理部门办理变更或歇业手续。
民办科技机构未经原审批机关批准，擅自变更机构名称、法人代表或歇业，给国家、集体和公民带来损失的，应承担相应的法律责任。
第三章 经营范围和方式
第十一条 民办科技机构可以经营下列业务：
（一）新技术、新产品、新工艺、新材料、新设备的研究开发、应用和科技成果的推广。
（二）引进技术和设备的消化、吸收、移植和创新。
（三）技术转让、技术咨询、技术培训、技术承包等技术服务工作。
（四）对自行研究开发的新产品实行生产、经销、服务一体化经营。
第十二条 民办科技机构可以与其它各种所有制形式的经济组织联营，实行技术入股，组建企业集团；领办、创办、承包中小企业和乡镇企业。
集体所有制民办科技机构按规定经涉外经贸管理部门批准，在允许的业务范围内可从事技术引进、技术出口、对外技术交流、合作开发和中外合资、合作经营等技术贸易活动，可在海外设立销售网点。
第十三条 民办科技机构可以参与社会竞争，承担列入国家、省、市和地方政府计划的科研项目。
第四章 权利和义务
第十四条 民办科技机构在开展各项业务时，应按《技术合同法》、《经济合同法》等有关规定签订合同。
第十五条 民办科技机构根据有关规定，可聘用非在职人员为专职人员，也可聘用国家企事业单位在职人员为兼职人员。聘用时需经其所在单位批准并达成协议。
第十六条 民办科技机构的科技人员晋升相应专业技术职务，由所在地的科技干部管理部门按国家、省、市的有关规定组织评审，由民办科技机构自行聘任。
第十七条 民办科技机构可根据需要招聘职工，并应与其签订合同。
第十八条 民办科技机构应根据国家有关规定，为职工办理社会保险和医疗保险。
第十九条 民办科技机构取得的科技成果，可以按照国家有关规定申请专利，申报发明或科学技术进步奖。
第二十条 民办科技机构向银行和其它金融机构申请贷款，应与全民所有制科技机构同样对待。承担国家、省、市和地方政府计划科研项目的，可向各级科学技术管理部门申请科技经费。
第五章 费用和分配
第二十一条 民办科技机构业务费用的收取标准，凡国家已有规定的，按国家规定执行；国家尚无规定的，由服务方与被服务方双方协商确定。费用的分配按该机构组织章程规定的分配办法执行。
第二十二条 民办科技机构的技术转让、技术咨询、技术培训等技术服务收入以及新产品和中试产品的销售收入，按规定纳税。确有困难的，可按税收管理规定申请减免税照顾。
第二十三条 集体所有制的民办科技机构，每年应提取税后利润的百分之四十作为科技发展基金，其余用做社会保险金、集体福利基金、奖励基金；私营科技机构，每年应提取不低于百分之五十的税后利润，作为科技发展基金。
第六章 管理和监督
第二十四条 齐齐哈尔市科学技术委员会是民办科技机构的业务主管部门。其主要职责是：
（一）制定有关民办科技机构的政策。
（二）审批民办科技机构。
（三）负责民办科技机构的宏观管理工作。
第二十五条 县（区）科学技术委员会负责所在地的民办科技机构的日常管理工作。其主要职责是：
（一）认定民办科技机构的设立资格。
（二）指导民办科技机构开展业务活动。
（三）检查监督民办科技机构的工作。
（四）督促民办科技机构按期填报政府部门各类统计报表。
（五）组织协调民办科技机构为经济建设服务工作。
（六）提出对违法经营的民办科技机构的处理意见。
第二十六条 民办科技机构违反本办法，由所在地县（区）科委予以批评教育，责令改正，并由市科委和市工商行政管理部门视情节轻重分别给予警告、罚款、没收非法收入、停业整顿等处罚。情节严重的，由市科委取消其经营资格，由工商行政管理部门吊销其营业执照。触犯刑律的
，由司法机关依法惩处。
第七章 附 则
第二十七条 本办法适用于本市民办科技机构。
外地科技人员来本市开设民办科技机构的，亦应按本办法执行。本市民办科技机构在外地增设分支机构或开设联营机构的，应在市科委备案。
第二十八条 本办法由齐齐哈尔市科学技术委员会负责解释。
第二十九条 本办法自1990年5月1日起施行。
1990年4月17日
